參考答案及解析：

　　一、單項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查會員制期貨交易所的組織架構(gòu)。期貨交易所會員的基本權(quán)利包括：參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán);在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易，使用交易所提供的交易設(shè)施、獲得期貨交易的信息和服務(wù);按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。選項C屬于期貨交易所會員的義務(wù)。

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查會員制期貨交易所的組織架構(gòu)�？偨�(jīng)理是負責(zé)會員制期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 我國四家交易所采取不同的組織結(jié)構(gòu)。其中，上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所是會員制期貨交易所，中國金融期貨交易所是公司制期貨交易所。會員大會由會員制期貨交易所的全體會員組成，它是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。會員制期貨交易所通常不以營利為目標;公司制期貨交易所通常是以營利為目標，追求交易所利潤最大化。鄭州商品交易所上市交易的主要品種不包括棕櫚油。

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所實行全員結(jié)算制度，即期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。交易所會員不作結(jié)算會員和非結(jié)算會員的區(qū)分;交易所的會員既是交易會員，也是結(jié)算會員。

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨公司的職能。期貨公司作為場外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，主要職能包括：①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);②對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風(fēng)險;③為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問等。

　　6、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受客戶書面委托，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》規(guī)定和合同約定，運用客戶委托資產(chǎn)進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務(wù)活動。

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查介紹經(jīng)紀商。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司屬于券商IB。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨信息資訊機構(gòu)。期貨信息資訊機構(gòu)主要提供期貨行情軟件、交易系統(tǒng)及相關(guān)信息資訊服務(wù)，是投資者進行期貨交易時不可或缺的因素，也是網(wǎng)上交易的重要工具，其系統(tǒng)的穩(wěn)定性、價格傳輸?shù)乃俣葘τ谕顿Y者獲取投資收益發(fā)揮重要的作用。

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查交割倉庫。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　10、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查商品基金經(jīng)理。商品基金經(jīng)理(CPO)是基金的主要管理人，是基金的設(shè)計者和運作的決策者，負責(zé)選擇基金的發(fā)行方式，選擇基金主要成員，決定基金投資方向等。

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨市場主要機構(gòu)投資者。D項，商品交易顧問受聘于商品基金經(jīng)理(CPO)。

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查我國境內(nèi)期貨交易所。在我國境內(nèi)期貨交易所中，上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所是會員制期貨交易所;中國金融期貨交易所是公司制期貨交易所。

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查期貨交易結(jié)算機構(gòu)。期貨結(jié)算機構(gòu)是負責(zé)交易所期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理和結(jié)算風(fēng)險控制的機構(gòu)。

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨結(jié)算制度。國際上，期貨市場通常采用分級結(jié)算制度，即只有結(jié)算機構(gòu)的會員才能直接得到結(jié)算機構(gòu)提供的結(jié)算服務(wù)，非結(jié)算會員只能由結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查會員分級結(jié)算制度。在會員分級結(jié)算制度下，期貨交易所將會員區(qū)分為結(jié)算會員與非結(jié)算會員。中國金融期貨交易所采取會員分級結(jié)算制度。

　　16、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查個人投資者。在風(fēng)險管理子公司提供風(fēng)險管理服務(wù)或產(chǎn)品時，其可以選擇的自然人客戶也要符合條件，即可投資資產(chǎn)高于100萬元的高凈值自然人客戶。

　　二、多項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 AB

　　【答案解析】 本題考查期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)。期貨交易所的組織形式一般分為會員制和公司制兩種。會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性法人。公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營利為目的企業(yè)法人。

　　2、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 大連商品交易所成立于1993年2月28日，上市交易的主要品種有玉米、黃大豆、豆粕、豆油、棕櫚油、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯、焦炭焦煤、鐵礦石、雞蛋、膠合板、玉米淀粉期貨等。

　　3、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查期貨結(jié)算機構(gòu)的職能。期貨結(jié)算機構(gòu)的主要職能包括：擔(dān)保交易履約、結(jié)算交易盈虧和控制市場風(fēng)險。其中，擔(dān)保交易履約是指交易雙方并不發(fā)生直接關(guān)系，只和結(jié)算機構(gòu)發(fā)生關(guān)系，結(jié)算機構(gòu)成為所有合約賣方的買方和所有合約買方的賣方。如果交易者一方違約，結(jié)算機構(gòu)將先代替其承擔(dān)履約責(zé)任，由此可大大降低交易的信用風(fēng)險

　　4、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查期貨結(jié)算制度的相關(guān)表述。選項ABCD都正確。

　　5、

　　【正確答案】 ABC

　　【答案解析】 D項，中國金融期貨交易所特別結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

　　6、

　　【正確答案】 BCD

　　【答案解析】 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員向客戶提供的風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理報酬。

　　7、

　　【正確答案】 BCD

　　【答案解析】 本題考查居間人。期貨居間人是指獨立于期貨公司和客戶之外，接受期貨公司委托進行居間介紹，獨立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。其主要職責(zé)是介紹客戶，即憑借手中的客戶資源和信息渠道優(yōu)勢為期貨公司和投資者“牽線搭橋”

　　8、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查交割倉庫。交割倉庫不得有的行為：出具虛假艙單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易。

　　9、

　　【正確答案】 ABC

　　【答案解析】 本題考查套期保值者。套期保值者通過期貨合約買賣活動來降低自身面臨的、由于市場變化而帶來的現(xiàn)貨市場價格波動風(fēng)險。商品期貨的套期保值者通常是該商品的生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商或貿(mào)易商等。

　　10、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查期貨投資者的分類。在我國期貨市場上將機構(gòu)投資者分為一般單位客戶和特殊單位客戶，特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司，銀行和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶。

　　11、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查期貨結(jié)算機構(gòu)的性質(zhì)與職能。結(jié)算機構(gòu)會向保證金不足最低限額要求的會員發(fā)出追加保證金的通知。結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則結(jié)算機構(gòu)有權(quán)對其持倉進行強行平倉。結(jié)算機構(gòu)作為結(jié)算保證金收取、管理的機構(gòu)，承擔(dān)起了控制市場風(fēng)險的職責(zé)。結(jié)算機構(gòu)通過對會員的保證金的管理、控制來保證期貨市場的平穩(wěn)運行。

　　12、

　　【正確答案】 ACD

　　【答案解析】 本題考查期貨結(jié)算制度。分級結(jié)算制度使期貨結(jié)算大致分為三個層次：第一個層次是由結(jié)算機構(gòu)對結(jié)算會員進行結(jié)算;第二個層次是結(jié)算會員與非結(jié)算會員或者結(jié)算會員與結(jié)算會員所代理客戶之間的結(jié)算;第三個層次是非結(jié)算會員對非結(jié)算會員所代理客戶的結(jié)算。

　　13、

　　【正確答案】 AB

　　【答案解析】 本題考查介紹經(jīng)紀商。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息和交易設(shè)施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

　　14、

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查個人投資者。根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》，個人投資者在申請開立金融期貨交易編碼前，需先由期貨公司會員對投資者的基礎(chǔ)知識、財務(wù)狀況、期貨投資經(jīng)歷、誠信狀況等方面進行綜合評估。