1.1990年10月12日，( )正式開業(yè)，逐漸引入期貨交易機制，邁出了中國期貨市場發(fā)展的第一步。

　　A.大連商品交易所

　　B.上海金屬交易所

　　C.鄭州糧食批發(fā)市場

　　D.深圳有色金屬交易所

　　【答案】C

　　解析：1990年10月12日，鄭州糧食批發(fā)市場經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場開始起步。

　　2.期貨交易中的“杠桿機制”產(chǎn)生于( )制度。

　　A.無負(fù)債結(jié)算

　　B.強行平倉

　　C.漲跌平倉

　　D.保證金

　　【答案】D

　　解析：期貨交易實行保證金制度。交易者在買賣期貨合約時按合約價值的一定比率繳納保證金(一般為5%～15%)作為履約保證，即可進(jìn)行數(shù)倍于保證金的交易。這種以小博大的保證金交易，也被稱為“杠桿交易”。

　　3.會員大會是會員制期貨交易所的( )。

　　A.管理機構(gòu)

　　B.常設(shè)機構(gòu)

　　C.監(jiān)管機構(gòu)

　　D.權(quán)力機構(gòu)

　　【答案】D

　　解析：會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，按照國際慣例，理事會由交易所全體會員通過會員大會選舉產(chǎn)生。

　　4.以下關(guān)于我國期貨交易所的描述不正確的是( )。

　　A.交易所參與期貨價格的形成

　　B.交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

　　C.會員制交易所不以營利為目的

　　D.交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的買賣的場所

　　【答案】A

　　解析：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。它自身并不參與期貨交易。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，期貨交易所已成為具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織�！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

　　5.在我國，期貨公司的職能不包括( )。

　　A.對客戶賬戶進(jìn)行管理

　　B.向客戶融資

　　C.當(dāng)客戶的交易顧問

　　D.向客戶追繳保證金

　　【答案】B

　　解析：期貨公司作為場外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，屬于非銀行金融服務(wù)機構(gòu)。其主要職能包括：①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);②對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險;③為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問等。

　　6.我國銅期貨合約的交易代碼是( )。

　　A.RU

　　B.ZN

　　C.CU

　　D.M

　　【答案】C

　　解析：為便于交易，交易所對每一期貨品種都規(guī)定了交易代碼。如我國期貨市場中，陰極銅合約的交易代碼為CU，鋁合約的交易代碼為AL，小麥合約的交易代碼為WT，豆粕合約的交易代碼為M，天然橡膠合約的交易代碼為RU，燃料油合約的交易代碼為FU，黃金合約的交易代碼為AU。

　　7.下列不屬于期貨交易所風(fēng)險控制制度的是( )。

　　A.每日無負(fù)債結(jié)算制度

　　B.持倉限額和大戶報告制度

　　C.定點交割制度

　　D.保證金制度

　　【答案】C

　　解析：為了維護(hù)期貨交易的“公開、公平、公正”原則與期貨市場的高效運行，對期貨市場實施有效的風(fēng)險管理，期貨交易所制定了相關(guān)制度與規(guī)則。主要包括：保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額及大戶報告制度、強行平倉制度、風(fēng)險警示制度、信息披露制度等基本制度。

　　8.在我國，為了防止交割中可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險，交易保證金比率一般( )。

　　A.隨著交割期臨近而提高

　　B.隨著交割期臨近而降低

　　C.隨著交割期臨近或高或低

　　D.不隨交割期臨近而調(diào)整

　　【答案】A

　　解析：交易所對期貨合約上市運行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率。一般來說，距交割月份越近，交易者面臨到期交割的可能性就越大，為了防止實物交割中可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險，促使不愿進(jìn)行實物交割的交易者盡快平倉了結(jié)，交易保證金比率隨著交割臨近而提高。

　　9.目前我國期貨交易所采用的交易方式是( )。

　　A.做市商交易

　　B.柜臺(OTC)交易

　　C.公開喊價交易

　　D.計算機撮合成交

　　【答案】D

　　解析：競價方式主要有公開喊價方式和計算機撮合成交兩種方式。國內(nèi)期貨交易所均采用計算機撮合成交方式。

　　10.我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前( )分鐘內(nèi)進(jìn)行。

　　A.10

　　B.8

　　C.5

　　D.4

　　【答案】C

　　解析：我國期貨交易所開盤價由集合競價產(chǎn)生。開盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行。其中，前4分鐘為期貨合約買、賣價格指令申報時間，后1分鐘為集合競價撮合時間，開市時產(chǎn)生開盤價。