1.無(wú)論期貨交易是盈是虧，客戶必須按規(guī)定向交易所交付(　　)。

　　A.傭金

　　B.交易手續(xù)費(fèi)

　　C.保險(xiǎn)費(fèi)

　　D.保證金所占用資金而應(yīng)付的利息

　　2.下列(　　)狀況的出現(xiàn)，表示基差走弱。

　　A.7月時(shí)大連商品交易所豆粕9月合約基差為4元/噸，到8月時(shí)為3元/噸

　　B.7月時(shí)大連商品交易所豆油9月合約基差為5元/噸，到8月時(shí)為-1元/噸

　　C.7月時(shí)上海期貨交易所陰極銅9月合約基差為-2元/噸，到8月時(shí)為-6元/噸

　　D.7月時(shí)上海期貨交易所鋁9月合約基差為-2元/噸，到8月時(shí)為0元/噸

　　3.在正常情況下，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格

　　B.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格

　　C.近期月份合約價(jià)格低于遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格

　　D.近期月份合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格

　　4.關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)信息披露制度的具體規(guī)定，以下表述不正確的有(　　)。

　　A.交易所按即時(shí)、每日、每周、每月向會(huì)員、投資者和社會(huì)公眾提供期貨交易信息

　　B.因信息經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或公眾媒體轉(zhuǎn)發(fā)即時(shí)交易行情信息發(fā)生故障,影響會(huì)員或客戶正常交易的，交易所要承擔(dān)責(zé)任

　　C.會(huì)員、信息經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和公眾媒體以及個(gè)人，均不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息

　　D.期貨交易信息所有權(quán)屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一管理和發(fā)布

　　5.投機(jī)的作用包括(　　)。

　　A.消除價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　B.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　C.減緩價(jià)格波動(dòng)

　　D.提高市場(chǎng)流動(dòng)性

　　6.從持倉(cāng)時(shí)間看，投機(jī)者類型包括(　　)。

　　A.長(zhǎng)線交易者

　　B.短線交易者

　　C.中線交易者

　　D.搶帽子者

　　7.期貨投機(jī)和套期保值的區(qū)別主要體現(xiàn)在(　　)等方面。

　　A.參與市場(chǎng)

　　B.交易目的

　　C.交易方式

　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)與收益

　　8.買入套期保值一般可運(yùn)用的情況是(　　)。

　　A.加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲

　　B.供貨方已和需求方簽訂現(xiàn)貨供貨合同，將來(lái)交貨，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，且擔(dān)心日后價(jià)格上漲

　　C.需求方認(rèn)為目前現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格很合適，但資金不足或倉(cāng)庫(kù)已滿，且擔(dān)心日后價(jià)格上漲

　　D.加工制造企業(yè)擔(dān)心庫(kù)存原料價(jià)格下跌

　　9.(　　)狀況的出現(xiàn)，表示基差走強(qiáng)。

　　A.基差為正且數(shù)值越來(lái)越大

　　B.基差為正且數(shù)值越來(lái)越小

　　C.基差從負(fù)值變?yōu)檎��?/P>

　　D.基差為負(fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來(lái)越小

　　10.對(duì)基差作用的理解不正確的有(　　)。

　　A.基差的存在為人們的套期保值提供了可能

　　B.基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵

　　C.基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)

　　D.基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在