1.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5 個(gè)

　　B.10 個(gè)

　　C.15 個(gè)

　　D.20 個(gè)

　　參考答案：A

　　解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　2.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下行為 ( )。

　　A.向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)

　　B.代客戶(hù)接收交易密碼

　　C.代客戶(hù)交存保證金

　　D.利用客戶(hù)交易編碼進(jìn)行期貨交易

　　參考答案：A

　　解析：從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶(hù) 資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開(kāi)戶(hù)入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　3.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿?( )辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

　　A.期貨公司交易系統(tǒng)

　　B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

　　C.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

　　D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)

　　參考答案：D

　　解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

　　4.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，( )負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：C

　　解析：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施 工作。

　　5.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》， ( )負(fù)責(zé)對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　解析：期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù) 交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類(lèi)申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。

　　6.在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請(qǐng)開(kāi)立期貨交易編碼時(shí)，提供的中國(guó)人民 銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告的打印日期距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期間隔不得超過(guò) ( )個(gè)月。

　　A.12

　　B.6

　　C.2

　　D.1

　　參考答案：C

　　解析：投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件 作為誠(chéng)信記錄的證明。

　　7.根據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期 加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的 ( )作為證券交易經(jīng)歷證明。

　　A.商品期貨交易結(jié)算單

　　B.記賬式國(guó)債買(mǎi)賣(mài)記錄

　　C.外匯買(mǎi)賣(mài)交割單

　　D.股票對(duì)賬單

　　參考答案：A

　　解析：投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近 3 年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單，作為經(jīng)歷證明。

　　8.期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于( )分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。

　　A.80

　　B.85

　　C.90

　　D.95

　　參考答案：A

　　解析：期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于 80 分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　9.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是 ( )。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、 資訊信息謀取不當(dāng)利益

　　參考答案：B

　　解析：期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)，并采取有效措施，保證研究分析人 員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。

　　10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，( )向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季

　　D.每年

　　參考答案：B

　　解析：期貨公司應(yīng)擔(dān)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資 咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。