11.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述,錯(cuò)誤的是 ( )。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突,提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷,以利于客戶做出投資決策
C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策,獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果,并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息
參考答案:B
解析:ACD 均有規(guī)定,B 選項(xiàng)規(guī)定中未涉及。
12.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的 態(tài)度為投資者提供服務(wù),并 ( )。
A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益
B.最大限度維護(hù)投資者利益
C.保證投資者滿意
D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益
參考答案:D
解析:從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資 者提供服務(wù),維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
13.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)( ) 高度負(fù)責(zé),誠實(shí)守信,恪盡職守。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易各方
C.所在機(jī)構(gòu)的股東
D.主管部門
參考答案:B
解析:從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé),誠實(shí)守信,恪守盡職,珍惜、維護(hù)期 貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。
14.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的,下列表述正確的是( )。
A.如損失小,可不承擔(dān)責(zé)任
B.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定
C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會(huì)決定
參考答案:C
解析:從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
15.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí),確定民事責(zé)任的主要 原則是當(dāng)事人是否 ( )。
A.有過錯(cuò)
B.有損失
C.違法
D.提起訴訟
參考答案:A
解析:人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過 錯(cuò),以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小,過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任
16.人民法院審理期貨糾紛案件,應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,正確確定其應(yīng)承擔(dān) 的
( )責(zé)任,并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。
A.客體
B.故意
C.風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)
解析:人民法院審理期貨糾紛案件,應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,正確確定其應(yīng)承的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任, 并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
17.對(duì)客戶的下列損失,期貨公司賠償客戶的最高額為客戶損失的 80%的是( )。
A.期貨公司允許客戶開倉透支交易,對(duì)透支交易造成的損失
B.期貨公司允許客戶透支交易,并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),對(duì)透支交易造成的 損失
C.期貨公司與有交易經(jīng)歷的客戶簽訂合同時(shí),未要求客戶簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》,對(duì)
客戶交易中發(fā)生的損失
D.客戶交易保證金不足,期貨公司未按約定通知客戶追加保證金,對(duì)客戶交易中發(fā)生的損失
參考答案:A
解析:(l)期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé) 任,賠償額不超過損失的百分之八十。(2)期貨交易所允許期貨公司透支交易。并與其約定 分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,對(duì)透支交易造成的損失,期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤。c 選項(xiàng)沒有相關(guān)規(guī)定。(3)客戶的交易保證金不足,期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān) 主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之八十。
18.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣( ) 萬元。
A.10
B.50
C. 100
D. 300
參考答案:C
解析:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得 低于 100 萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
19.期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后( )個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:C
解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后 3 個(gè)月內(nèi)向中國證鑒會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
20.期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其 變動(dòng)情況,自人員到崗或者變動(dòng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案:B
解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情 況,自人員到崗或者變動(dòng)之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
初級(jí)會(huì)計(jì)職稱中級(jí)會(huì)計(jì)職稱經(jīng)濟(jì)師注冊(cè)會(huì)計(jì)師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計(jì)師審計(jì)師高級(jí)會(huì)計(jì)師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評(píng)估師國際內(nèi)審師ACCA/CAT價(jià)格鑒證師統(tǒng)計(jì)資格從業(yè)
一級(jí)建造師二級(jí)建造師二級(jí)建造師造價(jià)工程師土建職稱公路檢測(cè)工程師建筑八大員注冊(cè)建筑師二級(jí)造價(jià)師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價(jià)師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評(píng)價(jià)土地登記代理公路造價(jià)師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計(jì)量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專業(yè)資格健康管理師導(dǎo)游考試社會(huì)工作者司法考試職稱計(jì)算機(jī)營養(yǎng)師心理咨詢師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財(cái)規(guī)劃師公務(wù)員公選考試招警考試選調(diào)生村官
執(zhí)業(yè)藥師執(zhí)業(yè)醫(yī)師衛(wèi)生資格考試衛(wèi)生高級(jí)職稱執(zhí)業(yè)護(hù)士初級(jí)護(hù)師主管護(hù)師住院醫(yī)師臨床執(zhí)業(yè)醫(yī)師臨床助理醫(yī)師中醫(yī)執(zhí)業(yè)醫(yī)師中醫(yī)助理醫(yī)師中西醫(yī)醫(yī)師中西醫(yī)助理口腔執(zhí)業(yè)醫(yī)師口腔助理醫(yī)師公共衛(wèi)生醫(yī)師公衛(wèi)助理醫(yī)師實(shí)踐技能內(nèi)科主治醫(yī)師外科主治醫(yī)師中醫(yī)內(nèi)科主治兒科主治醫(yī)師婦產(chǎn)科醫(yī)師西藥士/師中藥士/師臨床檢驗(yàn)技師臨床醫(yī)學(xué)理論中醫(yī)理論