1. 由于價(jià)格漲跌停板限制或其他市場(chǎng)原因，股指期貨投資者的持倉被強(qiáng)行平倉只能延時(shí)完成，因此產(chǎn)生的虧損由(A )承擔(dān)。

　　A. 股指期貨投資者本人

　　B. 期貨公司

　　C. 期貨交易所

　　D. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　2. ( A)不具備直接與中國(guó)金融期貨交易所(CFFEX)進(jìn)行結(jié)算的資格。

　　A. 交易會(huì)員

　　B. 交易結(jié)算會(huì)員

　　C. 全面結(jié)算會(huì)員

　　D. 特別結(jié)算會(huì)員

　　3. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中國(guó)金融期貨交易所(CFFEX)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和( C)對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

　　A. 行業(yè)規(guī)定

　　B. 行業(yè)慣例

　　C. 自律規(guī)則

　　D. 內(nèi)控制度

　　4. 根據(jù)投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶資金余額不低于人民幣(C )萬元。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 50

　　D. 100

　　5. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度，建立以( C)為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

　　A. 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B. 合規(guī)、稽核

　　C. 了解客戶和分類管理

　　D. 了解客戶和風(fēng)控

　　6. “市場(chǎng)永遠(yuǎn)是對(duì)的”是( B)對(duì)待市場(chǎng)的態(tài)度。

　　A. 基本分析流派

　　B. 技術(shù)分析流派

　　C. 心理分析流派

　　D. 學(xué)術(shù)分析流派

　　7. 以下不影響滬深300股指期貨持有成本理論價(jià)格的是(D )。

　　A. 滬深300指數(shù)紅利率

　　B. 滬深300指數(shù)現(xiàn)貨價(jià)格

　　C. 期貨合約剩余期限

　　D. 滬深300指數(shù)的歷史波動(dòng)率

　　8. ( D)不是影響股指期貨價(jià)格的因素。

　　A.中央銀行調(diào)整法定準(zhǔn)備金率

　　B.中央銀行調(diào)整貼現(xiàn)率

　　C.中央銀行的公開市場(chǎng)操作業(yè)務(wù)的

　　D.寧波銀行將客戶存款利率調(diào)整到央行規(guī)定的上限

　　9. ( B)不是影響股指期貨價(jià)格的主要因素。

　　A. 宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)

　　B. 期貨公司手續(xù)費(fèi)

　　C. 國(guó)際金融市場(chǎng)走勢(shì)

　　D. 國(guó)內(nèi)外貨幣政策

　　10. 波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的波浪周期包括8浪。其中包括(C )。

　　A. 6浪上升，2浪下降

　　B. 4浪上升，4浪下降

　　C. 5浪上升，3浪下降

　　D. 7浪上升，1浪下降