1.20世紀70年代以來金融衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展最主要最直接的原因是(　)：

　　A.基礎金融產(chǎn)品的品種越來越豐富

　　B.匯率與利率波動的加劇使規(guī)避市場風險變得非常必要

　　C.基礎金融產(chǎn)品交易量的擴大

　　D.世界經(jīng)濟一體化的發(fā)展趨勢使得金融朝著全球化的趨勢發(fā)展

　　2.在金融衍生產(chǎn)品交易中，由合約中的一方違約所造成的風險被稱為(　)：

　　A.信用風險

　　B.流動性風險

　　C.操作風險

　　D.結算風險

　　3.以下關于金融衍生產(chǎn)品分類的說法錯誤的是(　)：

　　A.按交易的場所分為場內交易類和場外交易類

　　B.按產(chǎn)品性質分為遠期義務類和或有權利類

　　C.按指向的基礎資產(chǎn)分為外匯衍生產(chǎn)品，利率衍生產(chǎn)品以及股票衍生產(chǎn)品

　　D.期權產(chǎn)品都是場外交易產(chǎn)品

　　4.以下幾種外匯衍生工具中，履約風險最大的是(　)：

　　A.遠期外匯合約

　　B.外匯期貨合約

　　C.外匯期權

　　D.貨幣互換協(xié)議

　　5.在運用利率期貨時，遠期存款人采取怎樣的套期保值策略(　)：

　　A.為規(guī)避利率上漲的風險而賣出利率期貨合約

　　B.為規(guī)避利率下跌的風險而賣出利率期貨合約

　　C.為規(guī)避利率上漲的風險而買入利率期貨合約

　　D.為規(guī)避利率下跌的風險而買入利率期貨合約

　　6.以下關于利率期貨的說法錯誤的是(　)：

　　A.按所指向的基礎資產(chǎn)的期限，利率期貨可分為短期利率期貨和長期利率期貨。

　　B.短期利率期貨就是短期國債期貨和歐洲美元期貨

　　C.長期利率期貨包括中期國債期貨和長期國債期貨

　　D.利率期貨的標的資產(chǎn)都是固定收益證券

　　7.標準的美國短期國庫券期貨合約的面額為 100 萬美元，期限為 90 天，最小價格波動幅度 為一個基點(即0.01%)，則利率每波動一點所帶來的一份合約價格的變動為多少(　)：

　　A.32.5美元

　　B.100美元

　　C.25美元

　　D.50美元

　　8.股指期貨的交割方式是(　)：

　　A.以某種股票交割

　　B.以股票組合交割

　　C.以現(xiàn)金交割

　　D.以股票指數(shù)交割

　　9.一個投資者在美國國際貨幣市場(IMM)上以￡1=$1.5000的價格賣出一份英鎊期貨合約，支付了$2000的保證金，并持有到期。交割日的結算價為￡1=$1.4500，請問如果此時平倉，則該投資者的盈虧情況是(　)：(每份英鎊合約的面值為62，500英鎊)

　　A.贏利$100

　　B.贏利$3125

　　C.虧損$100

　　D虧損$3125

　　10.以下關于期貨的結算說法錯誤的是(　)：

　　A.期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果。

　　B.客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出。

　　C.期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分體現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉。

　　D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差。