1.()屬于技術(shù)分析理論。

　　A.道氏理論

　　B.波浪理論

　　C.江恩理論

　　D.有效市場理論

　　答案：ABC

　　2.某企業(yè)利用大豆期貨進行空頭套期保值，不會出現(xiàn)凈虧損的情形有()(不計手續(xù)費等費用)。

　　A.基差從120元/噸變?yōu)?0元/噸

　　B.基差從-80元/噸變?yōu)?0元/噸

　　C.基差從-100元/噸變?yōu)?60元/噸

　　D.基差不變

　　答案：BCD

　　3.在國內(nèi)進行期貨交易時，()。

　　A.個人客戶必須通過期貨公司進行交易

　　B.期貨交易所不直接向個人客戶收取保證金

　　C.期貨公司對套期保值客戶可按低于期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取保證金

　　D.期貨公司應(yīng)將客戶繳納的保證金存入期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定的客戶賬戶中

　　答案：ABD

　　4.期貨公司及其從業(yè)人員不能()。

　　A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略

　　B.利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益

　　C.以虛假信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

　　D.為客戶提供風(fēng)險管理咨詢，進行專項培訓(xùn)

　　答案：BC

　　5.商品期貨的持倉費由()等費用構(gòu)成。

　　A.倉儲費

　　B.保險費

　　C.利息

　　D.期貨交易手續(xù)費

　　答案：ABC

　　6.國內(nèi)某鐵礦企業(yè)與澳洲礦企簽訂鐵礦石進口合同，規(guī)定付款期為3個月，以美元結(jié)算。同時，該鐵礦企業(yè)向歐洲出口鋼材并以歐元結(jié)算，付款期也為3個月。理論上，則該企業(yè)可在CME通過()進行套期保值，對沖匯率風(fēng)險。

　　A.買入USD/RMB期貨合約

　　B.賣出USD/RMB期貨合約

　　C.買入EUR/RMB期貨合約

　　D.賣出EUR/RMB期貨合約

　　答案：AD

　　7.投資者對股票和股票組合進行風(fēng)險管理，可以()。

　　A.通過投資組合方式，分散股票的系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B.通過股指期貨套期保值，規(guī)避股票組合的系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C.通過投資組合方式，分散股票的非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D.通過股指期貨套期保值，規(guī)避股票組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　答案：BC

　　8.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的()。

　　A.買方是名義借款人

　　B.買方是名義貸款人

　　C.賣方是名義貸款人

　　D.賣方是名義借款人

　　答案：AC

　　9.與其它條件相同的實值、虛值期權(quán)相比，平值期權(quán)的()。

　　A.內(nèi)在價值大于實值期權(quán)的內(nèi)在價值

　　B.時間價值大于實值期權(quán)的時間價值

　　C.內(nèi)在價值大于虛值期權(quán)的內(nèi)在價值

　　D.時間價值大于虛值期權(quán)的時間價值

　　答案：BD

　　10.在技術(shù)分析中，()屬于持續(xù)形態(tài)。

　　A.雙重頂

　　B.三角形

　　C.旗形

　　D.雙重底

　　答案：BC