1. 滬深300股指期貨對(duì)應(yīng)的標(biāo)的指數(shù)采用的編制方法是(D)。

　　A. 簡(jiǎn)單股票價(jià)格算術(shù)平均法

　　B. 修正的簡(jiǎn)單股票價(jià)格算術(shù)平均法

　　C. 幾何平均法

　　D. 加權(quán)股票價(jià)格平均法

　　2. 在指數(shù)的加權(quán)計(jì)算中，滬深 300 指數(shù)以調(diào)整股本為權(quán)重，調(diào)整股本是(B)。

　　A. 總股本

　　B. 對(duì)自由流通股本分級(jí)靠檔后獲得

　　C. 非自由流通股

　　D. 自由流通股

　　3. 1982年，美國(guó)堪薩斯期貨交易所推出(B)期貨合約。

　　A. 標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

　　B. 價(jià)值線綜合指數(shù)

　　C. 道瓊斯綜合平均指數(shù)

　　D. 納斯達(dá)克指數(shù)

　　4. 最早產(chǎn)生的金融期貨品種是(D)。

　　A. 利率期貨

　　B. 股指期貨

　　C. 國(guó)債期貨

　　D. 外匯期貨

　　5. 在下列選項(xiàng)中，屬于股指期貨合約的是(C)。

　　A. NYSE交易的SPY

　　B. CBOE交易的VIX

　　C. CFFEX交易的IF

　　D. CME交易的JPY

　　6. 股指期貨最基本的功能是(D)。

　　A. 提高市場(chǎng)流動(dòng)性

　　B. 降低投資組合風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 所有權(quán)轉(zhuǎn)移和節(jié)約成本

　　D. 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　7. 利用股指期貨可以回避的風(fēng)險(xiǎn)是(A)。

　　A. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 生產(chǎn)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 非生產(chǎn)性風(fēng)險(xiǎn)

　　8. 當(dāng)價(jià)格低于均衡價(jià)格，股指期貨投機(jī)者低價(jià)買進(jìn)股指期貨合約;當(dāng)價(jià)格高于均衡價(jià)格，股指期貨投機(jī)者高價(jià)賣出股指期貨合約，從而最終使價(jià)格趨向均衡。這種做法可以起到(D)作用。

　　A. 承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 增加價(jià)格波動(dòng)

　　C. 促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)

　　D. 減緩價(jià)格波動(dòng)

　　9. 關(guān)于股指期貨與商品期貨的區(qū)別描述正確的是(C)。

　　A. 股指期貨交割更困難

　　B. 股指期貨逼倉(cāng)較易發(fā)生2

　　C. 股指期貨的持倉(cāng)成本不包括儲(chǔ)存費(fèi)用

　　D. 股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)高于商品期貨的風(fēng)險(xiǎn)

　　10. 若IF1401合約在最后交易日的漲跌停板價(jià)格分別為2700點(diǎn)和3300點(diǎn)，則無(wú)效的申報(bào)指令是( C)。

　　A.以2700. 0點(diǎn)限價(jià)指令買入開倉(cāng)1手IF1401合約

　　B.以3000. 2點(diǎn)限價(jià)指令買入開倉(cāng)1手IF1401合約

　　C.以3300. 5點(diǎn)限價(jià)指令賣出開倉(cāng)1手IF1401合約

　　D.以3300. 0點(diǎn)限價(jià)指令賣出開倉(cāng)1手IF1401合約

　　11. 限價(jià)指令在連續(xù)競(jìng)價(jià)交易時(shí)，交易所按照(A)的原則撮合成交。

　　A. 價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　B. 時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先

　　C. 最大成交量

　　D. 大單優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　12.關(guān)于股指期貨市價(jià)指令敘述不正確的是(D)。

　　A. 市價(jià)指令是指不限定價(jià)格的買賣申報(bào)指令

　　B. 不參與開盤集合競(jìng)價(jià)

　　C. 市價(jià)指令只能和限價(jià)指令撮合成交

　　D. 沒有風(fēng)險(xiǎn)

　　13. 關(guān)于市價(jià)指令的描述正確的是(A)。

　　A. 市價(jià)指令只能和限價(jià)指令撮合成交

　　B. 集合競(jìng)價(jià)接受市價(jià)指令

　　C. 市價(jià)指令相互之間可以撮合成交

　　D. 市價(jià)指令的未成交部分繼續(xù)有效

　　14. 以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的指令，按照(B)原則撮合成交。

　　A. 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　B. 平倉(cāng)優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　C. 時(shí)間優(yōu)先、平倉(cāng)優(yōu)先

　　D. 價(jià)格優(yōu)先、平倉(cāng)優(yōu)先

　　15. 滬深300 股指期貨市價(jià)指令只能和限價(jià)指令撮合成交，成交價(jià)格等于(A)。

　　A. 即時(shí)最優(yōu)限價(jià)指令的限定價(jià)格

　　B. 最新價(jià)

　　C. 漲停價(jià)

　　D. 跌停價(jià)