1.境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立 分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由 ( )制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院外匯管理部門

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　本題考查貨交易管理條例。境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期 貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)合同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　2.期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是 ( )。

　　A.變更法定代表人

　　B.變更住所

　　C.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　D.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項.期貨公司辦理下列應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

　　(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn); (二)變更業(yè)務(wù)范圍;

　　(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu):

　　(四)新增持有 5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化; (五)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu);

　　(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項.

　　3.下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是 ( )。

　　A.以營利為目的

　　B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

　　C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

　　D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易所管理條例。期貨交易所不得以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律 管理.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　4.在我國，期貨交易的結(jié)算，由 ( )組織進(jìn)行。

　　A.中國證券登記結(jié)算公司

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易基本規(guī)則。期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　5.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由 ( )制定。

　　A.國務(wù)院

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院財政部門

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的募集、管理和使用的具體 辦法。由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

　　6.下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是( )。

　　A.保證金可以是由期貨交易者按照規(guī)定交納的資金

　　B.保證金只能用于結(jié)算

　　C.保證金只能用于保證履約

　　D.保證金必須是現(xiàn)金

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨保證金。保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、 流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。

　　7.根據(jù)《期貨交易管理條例》，單位或者個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易 的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 ( )的罰款。

　　A.1 倍以上 2 倍以下

　　B.1 倍以上 3 倍以下

　　C.1 倍以上 4 倍以下

　　D.1 倍以上 5 倍以下

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、 財政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款。

　　8. 期貨公司注冊資本最低限額為人民幣 ( )萬元。

　　A. 3000

　　B. 4000

　　C. 5000

　　D. 6000

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　期貨公司注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元.

　　9.下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是 ( )。

　　A.供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

　　B.供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

　　D.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相 關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提 供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款.

　　10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品期貨和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是 ( )。

　　A.商務(wù)部

　　B.中國人民銀行

　　C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu).國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理.