11.期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至 2006 年 12 月 31 日風(fēng)險準備金賬戶總額的 ( )繳納形成。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨投資者保障基金的籌集。保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積

　　累的風(fēng)險準備金中按照截至2006 年12 月31 日風(fēng)險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

　　12.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納 或者拒不繳納保障基金的，由( )根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、 報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、七十條進行處罰。

　　13.( )定期向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨投資者保障基金管理暫行辦法。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨 公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報 表。

　　14.審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所 ( )的職權(quán)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.專門委員會

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易所管理辦法。公司制期貨交易所設(shè)股東大會.股東大會負責(zé)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。

　　15.依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是 ( )。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所所在地人民政府

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易所管理辦法。中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理.

　　16.下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是 ( )。

　　A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

　　B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易所管理辦法。選項 A 是會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利。

　　17.下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的表述，正確的是 ( )。

　　A.期貨交易所應(yīng)在會員大會召開 20 日前將會議審議事項通知各會員，經(jīng)全體會員同意， 可以對通知未列明事項進行表決

　　B.期貨交易所應(yīng)在會員大會召開 10 日前將會議審議事項通知各會員，臨時會員大會不得對通知未列明的事項作出決議

　　C.1/3 以上理事聯(lián)名提議時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會

　　D.會員大會必須有 1/2 以上會員參加方為有效

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易所管理辦法。選項 A 錯誤，召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開 10 日前通知會員，選項 C 錯誤，當(dāng) 1/3 以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。會。選項 D 錯誤，會員大會有 2/3 上會員參加方為有效。

　　18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照 ( )20%的比例提取風(fēng)險準備金。

　　A.成交金額

　　B.會員費收入

　　C.信息費收入

　　D.手續(xù)費收入

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易所管理辦法.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的 20%的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

　　19.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 ( )年。

　　A.25

　　B.35

　　C.20

　　D.30

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易所管理辦法。期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不 少于 20 年。

　　20.下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是 ( )。

　　A.股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

　　B.股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

　　C.股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

　　D.股東會作出決議后的 3 個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨公司監(jiān)督管理辦法。期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán) 范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照 出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。