1.強(qiáng)行平倉制度規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( BD )的情況時(shí)，交易所要實(shí)行強(qiáng)行平倉。

　　A.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額為最低風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)

　　B.交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉

　　C.交易所交易委員會(huì)認(rèn)為該會(huì)員具有交易風(fēng)險(xiǎn)

　　D.會(huì)員持倉已經(jīng)超出持倉限額

　　2.當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅度達(dá)到一定程度時(shí)，交易所可以采取的措施有( ABCD )。

　　A.對(duì)全部會(huì)員雙邊提高交易保證金

　　B.對(duì)全部會(huì)員單邊提高交易保證金

　　C.對(duì)部分會(huì)員不同比例地提高交易保證金

　　D.對(duì)部分會(huì)員同比例地提高交易保證金

　　3.關(guān)于漲跌停板制度，下列表述正確的有(　ABC　)。

　　A.漲跌停板的實(shí)施，能夠有效地減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機(jī)行為對(duì)期貨價(jià)格的沖擊而造成的狂漲暴跌

　　B.交易所、會(huì)員和客戶可能的損失也被控制在相對(duì)較小的范圍內(nèi)

　　C.減緩每一交易日的價(jià)格波動(dòng) D.能將風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)交易日之內(nèi)

　　4.下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是(　ABD　)。

　　A.當(dāng)日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧

　　B.持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當(dāng)日開倉持倉盈虧

　　C.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開倉當(dāng)日結(jié)算價(jià))×持倉量

　　D.平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當(dāng)日倉盈虧

　　5.交易手續(xù)費(fèi)過高會(huì)有何影響?(　ABCD　)

　　A.增加期貨市場(chǎng)的交易成本

　　B.擴(kuò)大無套利區(qū)間

　　C.降低市場(chǎng)的交易量

　　D.不利于市場(chǎng)的活躍

　　6.期貨市場(chǎng)交易的期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化包括以下哪幾個(gè)方面?(　ABCD　)

　　A.標(biāo)的物的數(shù)量

　　B.交割等級(jí)及替代品升貼水標(biāo)準(zhǔn)

　　C.交割地點(diǎn)

　　D.交割月份

　　7.標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊(cè)生效后，可用于( ABCD )。

　　A.交割 B.轉(zhuǎn)讓

　　C.提貨 D.質(zhì)押

　　8.加工商和農(nóng)場(chǎng)主通常所采用的套期保值方式分別是( BD )。

　　A.賣出套期保值;買入套期保值

　　B.買入套期保值;賣出套期保值

　　C.空頭套期保值;多頭套期保值

　　D.多頭套期保值;空頭套期保值

　　9.生產(chǎn)經(jīng)營者因擔(dān)心未來現(xiàn)貨商品價(jià)格下跌，所以采取( BD )套期保值方式來保護(hù)其日后的利益。

　　A.多頭 B.空頭

　　C.買入 D.賣出

　　10.下列哪些屬于正向市場(chǎng)?(　BC　 )

　　A.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格

　　B.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格

　　C.近月合約價(jià)格低于遠(yuǎn)月合約價(jià)格

　　D.近月合約價(jià)格高于遠(yuǎn)月合約價(jià)格