1.下列周期中，持續(xù)時(shí)間在一年以下的有( )。

　　A.長(zhǎng)期周期

　　B.季節(jié)性周期

　　C.基本周期 √

　　D.交易周期 √

　　解析：[解析] 循環(huán)周期理論中周期一般分為長(zhǎng)期周期(2年或2年以上)，季節(jié)性周期(1年)，基本周期或中等周期(9周到26周)，以及交易周期(4周)。

　　2.現(xiàn)代期貨市場(chǎng)交易制度的重要意義在于( )。

　　A.有效控制期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) √

　　B.保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行 √

　　C.降低投機(jī)者投入成本 √

　　D.確保到期日進(jìn)行實(shí)物交割

　　解析：[解析] 除ABC三項(xiàng)外，現(xiàn)代期貨市場(chǎng)交易制度的重要意義還表現(xiàn)為提高轉(zhuǎn)手效率并可避免實(shí)物交割環(huán)節(jié)。

　　3.假設(shè)一家中國(guó)企業(yè)將在未來(lái)三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過(guò)( )手段來(lái)實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。

　　A.出售遠(yuǎn)期合約 √

　　B.買入期貨合約

　　C.買入看跌期權(quán) √

　　D.買入看漲期權(quán)

　　解析：[解析] 未來(lái)有應(yīng)收外幣賬款的企業(yè)，可以出售期貨合約進(jìn)行套期保值。在運(yùn)用貨幣期權(quán)來(lái)套期保值時(shí)，企業(yè)可以通過(guò)買入看跌期權(quán)為應(yīng)收賬款套期保值。

　　4.以下關(guān)于在正向市場(chǎng)中進(jìn)行熊市套利，說(shuō)法正確的有( )。

　　A.現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格

　　B.只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 √

　　C.只要價(jià)差縮小，就可獲利

　　D.遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約跌幅較小 √

　　解析：[解析] 正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格要大于現(xiàn)貨價(jià)格。

　　5.期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括( )。

　　A.鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn) √

　　B.利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) √

　　C.期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷售和采購(gòu)渠道 √

　　D.有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

　　解析：[解析] D項(xiàng)描述為期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用。

　　6.關(guān)于對(duì)稱三角形態(tài)說(shuō)法正確的是( )。

　　A.對(duì)稱三角形的出現(xiàn)說(shuō)明價(jià)格可能按原有趨勢(shì)運(yùn)動(dòng) √

　　B.如果原有趨勢(shì)是上升，對(duì)稱三角形形態(tài)完成后是突破向下

　　C.對(duì)稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點(diǎn)稱為頂點(diǎn) √

　　D.對(duì)稱三角形一般應(yīng)有六個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗(yàn)證 √

　　解析：[解析] 如果原有趨勢(shì)是上升，對(duì)稱三角形形態(tài)完成后是突破向上。

　　7.以下屬于經(jīng)濟(jì)作物類期貨的有( )。

　　A.原糖期貨和可可期貨 √

　　B.咖啡期貨 √

　　C.原油期貨

　　D.棉花期貨 √

　　解析：[解析] 原油期貨為商品期貨中的能源期貨。

　　8.賣出套期保值主要用于( )情況中。

　　A.商品生產(chǎn)者有庫(kù)存產(chǎn)品或即將生產(chǎn)、收獲某種商品期貨實(shí)物，擔(dān)心日后售價(jià)下跌 √

　　B.儲(chǔ)運(yùn)商、貿(mào)易商有現(xiàn)貨庫(kù)存將于日后出售，擔(dān)心出售時(shí)價(jià)格下跌 √

　　C.加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲

　　D.加工制造企業(yè)擔(dān)心庫(kù)存原料價(jià)格下跌 √

　　解析：[解析] C項(xiàng)情況出現(xiàn)時(shí)，一般采取買入套期保值方式。

　　9.期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)包括( )。

　　A.監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所 √

　　C.期貨結(jié)算所 √

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)公司 √

　　解析：[解析] 期貨市場(chǎng)的組織構(gòu)成包括：期貨交易所、期貨結(jié)算所和期貨經(jīng)紀(jì)公司。而大多數(shù)期貨交易所都采用會(huì)員制組織形式，主要分為權(quán)力機(jī)構(gòu)、行政機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)三部分。

　　10.資金管理的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.多樣化的安排 √

　　B.將資金在各個(gè)市場(chǎng)中進(jìn)行分配 √

　　C.投資組合的設(shè)計(jì) √

　　D.止損點(diǎn)的設(shè)計(jì) √

　　解析：[解析] 資金管理是指資金的配置問(wèn)題，其中包括：投資組合的設(shè)計(jì)、多樣化的安排、在各個(gè)市場(chǎng)上應(yīng)分配多少資金去投資、止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)、報(bào)償與風(fēng)險(xiǎn)比的權(quán)衡、在經(jīng)歷了成功或挫折之后采取何種措施，以及選擇保守穩(wěn)健的交易方式還是積極大膽的方式等方面。