11.基金托管人的主要職責(zé)有( )。

　　A.記錄，報(bào)告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有信息 √

　　B.保管基金資產(chǎn)，計(jì)算財(cái)產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息 √

　　C.對期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作

　　D.簽署基金決算報(bào)告 √

　　解析：[解析] C項(xiàng)為商品交易顧問的職責(zé)。

　　12.下列關(guān)于賭博與投機(jī)的比較，正確的有( )。

　　A.前者是客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，而后者的風(fēng)險(xiǎn)是人為制造的

　　B.二者對結(jié)果都是無法預(yù)測的

　　C.前者只是個(gè)人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場上承擔(dān)市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能 √

　　D.前者對結(jié)果是無法預(yù)測的，而后者可以運(yùn)用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測市場變化趨勢 √

　　解析：[解析] 賭博的風(fēng)險(xiǎn)是人為制造的，投機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的;賭博對結(jié)果是無法預(yù)測的，投機(jī)則可以利用一些方法對結(jié)果進(jìn)行預(yù)測。

　　13.下列屬于芝加哥期貨交易所最先引進(jìn)的有( )

　　A.遠(yuǎn)期合同 √

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化合約 √

　　C.金屬期貨交易

　　D.利率期貨交易 √

　　解析：[解析] 最早的金屬期貨交易誕生于英國。1876年成立的倫敦金屬交易所(LME)，開金屬期貨交易之先河。所以C項(xiàng)不符合題意。

　　14.以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有( )。

　　A.交易所對會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 √

　　B.起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

　　C.交易所可以對套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 √

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求 √

　　解析：[解析] 起始保證金是依其合約價(jià)值定出一定比例交易所需的資金，而維持保證金是當(dāng)期貨契約價(jià)格發(fā)生變動(dòng)造成保證金成數(shù)不足時(shí)所需補(bǔ)繳之金額。

　　15.下列關(guān)于最小變動(dòng)價(jià)位，正確的說法有( )。

　　A.較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場流動(dòng)性的增加 √

　　B.最小變動(dòng)價(jià)位過大，會(huì)減少交易量 √

　　C.最小變動(dòng)價(jià)位過大，會(huì)影響市場的活躍 √

　　D.最小變動(dòng)價(jià)位過小，會(huì)使交易復(fù)雜化 √

　　解析：[解析] 一般而言，較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場流動(dòng)性的增加。最小變動(dòng)價(jià)位如果過大，將會(huì)減少交易量，影響市場的活躍，不利于套利和套期保值的正常運(yùn)作;如果過小，將會(huì)使交易復(fù)雜化，增加交易成本，并影響數(shù)據(jù)的傳輸速度。

　　16.金融期貨的基本功能有( )。

　　A.套期保值功能 √

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 √

　　C.投機(jī)功能 √

　　D.穩(wěn)定產(chǎn)銷功能

　　解析：[解析] 除，上述三項(xiàng)功能外，金融期貨還具有套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。

　　17.下列屬于短期利率期貨品種的有( )。

　　A.歐洲美元 √

　　B.EURIBOR √

　　C.T-notes

　　D.T-bonds

　　解析：[解析] CD屬于中長期利率期貨品種。

　　18.以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有( )。

　　A.期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時(shí)進(jìn)行反向交易 √

　　B.期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易

　　C.期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價(jià)格關(guān)系 √

　　D.期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價(jià)差

　　解析：[解析] 期現(xiàn)套利屬于嚴(yán)格意義的套利交易，它關(guān)注的是同一期貨市場之間的價(jià)差。

　　19.關(guān)于我國期貨交易所對風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有( )。

　　A.交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ) √

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行 √

　　D.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊資本10倍時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取 √

　　解析：[解析] 交易所按向會(huì)員收取交易手續(xù)費(fèi)收入(含向會(huì)員優(yōu)惠減收部分)20%的比例，從管理費(fèi)用中提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　20.銅期貨市場出現(xiàn)反向市場的原因可能有( )。

　　A.智利大型銅礦工人罷工 √

　　B.銅現(xiàn)貨庫存大量增加

　　C.某銅消費(fèi)大國突然大量買入銅 √

　　D.替代品的出現(xiàn)

　　解析：[解析] 反向市場中，現(xiàn)貨價(jià)格大于期貨價(jià)格，可能是現(xiàn)貨的需求突然增加或供給下降造成的，A項(xiàng)中造成銅供給下降;C項(xiàng)中消費(fèi)國大量購入銅使得銅供給下降。