1 . 期貨公司首席風險官向()負責。

　　A： 期貨公司監(jiān)事會

　　B： 中國證監(jiān)會

　　C： 期貨公司董事會

　　D： 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　答案是：C

　　答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，期貨公司首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。期貨公司首席風險官向期貨公司董事會負責。

　　2 . 被免職的期貨公司首席風險官可以向()解釋說明情況。

　　A： 期貨公司高級管理層

　　B： 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C： 公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D： 公司住所地中國國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　答案是：C

　　答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定，被免職的期貨公司首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。

　　3 . 期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。期貨公司首席風險官()不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A： 兩次 B： 連續(xù)兩次

　　C： 三次 D： 連續(xù)三次

　　答案是：B

　　答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　4 . 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，()制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。

　　A： 期貨公司

　　B： 期貨業(yè)協(xié)會

　　C： 國務(wù)院期貨監(jiān)督委員會

　　D： 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　答案是：D

　　答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

　　5 . 1期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人應(yīng)當具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人()年以上經(jīng)歷。

　　A： 1 B： 2

　　C： 3 D： 4

　　答案是：B

　　答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列基本條件：(三)結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷。

　　6 . 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營()個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近()年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

　　A： 1;2 B： 2;2

　　C： 2;3 D： 3;5

　　答案是：B

　　答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第匕條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列基本條件：(十)控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

　　7 . 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣()億元。

　　A： 3 B： 5

　　C： 8 D： 1O

　　答案是：C

　　答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當具備下列條件：(三)申請目前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣8億元。

　　8 . 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。

　　A： 1億元 B： 2億元

　　C： 5億元 D： 5000萬元

　　答案是：A

　　答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當具備下列條件：(三)申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元;或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣l億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣l0億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。

　　9 . 只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請()資格。

　　A： 非結(jié)算會員 B： 一般結(jié)算會員

　　C： 全面結(jié)算會員 D： 結(jié)算會員

　　答案是：A

　　答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。

　　10 . 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起()個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A： 2 B： 3

　　C： 5 D： 1O

　　答案是：B

　　答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫�；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作口內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　11 . 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照()的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

　　A： 中國證監(jiān)會 B： 期貨公司

　　C： 國務(wù)院 D： 期貨交易所

　　答案是：D

　　答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

　　12 . ()依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

　　A： 期貨公司

　　B： 中國證監(jiān)會

　　C： 期貨業(yè)協(xié)會

　　D： 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　答案是：B

　　答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

　　13 . 具有從事期貨業(yè)務(wù)lO年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)()年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學�？�。

　　A： 8 B： 10

　　C： 15 D： 20

　　答案是：A

　　答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大。學�？啤�

　　14 . 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A： 1 B： 2

　　C： 3 D： 4

　　答案是：C

　　答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年

　　15 . 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不干預(yù)，不能正常依法履行職責，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應(yīng)當及時向()報告。

　　A： 期貨公司

　　B： 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C： 中國證監(jiān)會

　　D： 中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

　　答案是：D

　　答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。