16 . 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)()，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

　　A： 《期貨公司管理辦法》

　　B： 《期貨交易管理條例》

　　C： 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》

　　D： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》

　　答案是：B

　　答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　17 . 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有()名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　A： 1;2 B： 2;5 C： 5;2 D： 5;5

　　答案是：C

　　答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　18 . 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司()風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。

　　A： 月度 B： 季度

　　C： 半年度 D： 年度

　　答案是：D

　　答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。

　　19 . 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借人的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入()。

　　A： 凈資本 B： 注冊資本

　　C： 風(fēng)險準備金 D： 結(jié)算準備金

　　答案是：A

　　答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借人的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。

　　20 . 中國證監(jiān)會對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定“不得低于"一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的()。

　　A： 50% B： 60%

　　C： 120% D： 150%

　　答案是：C

　　答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的l20%。

　　21 . 期貨公司應(yīng)當(dāng)()向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

　　A： 每月 B： 每季度

　　C： 每半年 D： 每年

　　答案是：C

　　答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

　　22 . 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)()，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　A： 具有正規(guī)全日制大學(xué)學(xué)士證

　　B： 參加崗前培訓(xùn)并通過考核

　　C： 具有金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗

　　D： 具有期貨業(yè)從業(yè)經(jīng)驗

　　答案是：B

　　答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　23 . 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則(修汀)》行為的，任何人都可以向()進行舉報。

　　A： 中國證監(jiān)會

　　B： 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C： 期貨交易所

　　D： 國務(wù)院期貨交易監(jiān)督委員會

　　答案是：B

　　答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。

　　24 . 期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)人員資格的紀律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的()。

　　A： 技術(shù)指標分析

　　B： 期貨交易知識培訓(xùn)

　　C： 風(fēng)險分析培訓(xùn)

　　D： 專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　答案是：D

　　答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)人員資格的紀律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　25 . 從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合最近()年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A： 1 B： 2

　　C： 3 D： 5

　　答案是：C

　　答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。

　　26 . 期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

　　A： 3 B： 5 C： 10 D： 30

　　答案是：C

　　答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起l0個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

　　27 . 《期貨從業(yè)人員管理辦法》自()起施行。

　　A： 2007年7月1日 B： 2007年7月8日

　　C： 2007年7月4日 D： 2008年4月5日

　　答案是：C

　　答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十六條規(guī)定，本辦法自公布之日起施行。《期貨從業(yè)人員管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林二00七年七月四日。

　　28 . 非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交()。

　　A： 商業(yè)銀行

　　B： 期貨交易所

　　C： 中國人民銀行

　　D： 結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

　　答案是：D

　　答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的客廠1以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。

　　29 . 人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴格按照()確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

　　A： 經(jīng)濟法

　　B： 民事訴訟法

　　C： 合同法

　　D： 當(dāng)事人在合同中的約定

　　答案是：D

　　答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

　　30 . 公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居問人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。()應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　A： 期貨公司 B： 客戶

　　C： 居間人 D： 期貨公司法人

　　答案是：C

　　答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居問人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居問人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。