一、單項選擇題：

　　1、在期貨市場上，利用同一合約在不同市場上的短暫的價格差異進(jìn)行買賣，賺取利潤的行為稱為()。

　　A跨品種套利

　　B混合套利

　　C跨期日巨套利

　　D跨市場套利

　　2、某股票的看跌期權(quán)的執(zhí)行價為38元，期權(quán)費為1元，則當(dāng)?shù)狡谌展善眱r格為()時，執(zhí)行該期權(quán)可以盈利。

　　A 41元 B 39元

　　C 37元 D 35元

　　3、交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會()

　　A不變

　　B下跌

　　C上漲

　　D不確定，買入是為了降低風(fēng)險

　　4、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯誤的是()

　　A可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　B可轉(zhuǎn)換債券具在漢叉重選擇權(quán)

　　C投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)

　　D可轉(zhuǎn)換債券限定了投資者的收益和風(fēng)險，對發(fā)行人的風(fēng)險和收益卻沒有限制

　　5、()是以每種期貨合約在交易日收盤前最后一分鐘或幾分鐘的平均成交價作為當(dāng)日結(jié)算價，與每筆交易成交時的價格于價寸照，計算每個結(jié)算所會員賬戶的浮動盈虧，進(jìn)行隨市清算。

　　A保證金制度

　　B限倉制度

　　C無負(fù)債結(jié)算制度

　　D大戶報告制度

　　6、根據(jù)權(quán)證行權(quán)時所買賣的標(biāo)的股票來源不同，分為()。

　　A平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

　　B認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　C認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　D美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證

　　7、交易所交易基金的期權(quán)屬于().

　　A單只股票期權(quán)

　　B貨幣期權(quán)

　　C股票組合期權(quán)

　　D.股票指數(shù)期權(quán)

　　8、外匯期貨于20世紀(jì)70年代初在()率先推出，并得到了迅速發(fā)展。

　　A紐約證券交易所

　　B芝加哥期貨交易所

　　C芝加哥商業(yè)交易所的國際貨幣市場

　　D芝加哥商品交易所

　　9、金融期貨交易的對象是()

　　A金融期貨合約

　　B股票

　　C債券

　　D一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他的金融工具

　　10、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限量短為1年，最長為()年，自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　A3 B4 C6 D9

　　11、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利.

　　A雙方協(xié)定價格 B現(xiàn)貨價格

　　C到期日價格 D市場價格

　　12、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán).

　　A選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

　　13、可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般()相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　A等于 B等于或高于 C高于 D低于

　　14、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40，則轉(zhuǎn)換價格為()元。

　　A 5 B 25 C 50 D 100