二、多項選擇題

　　1、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是()。

　　A 可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間。

　　B 可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率.由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C 轉(zhuǎn)換比例是指一定面客如可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

　　D 贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

　　2、金融衍生工具的基本特征是()。

　　A跨期性

　　B杠桿性

　　C不確定性或高風險性

　　D聯(lián)動性

　　3、按照金融期權(quán)基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為()。

　　A金融期貨合約期權(quán)

　　B利率期權(quán)

　　C股票指數(shù)期權(quán)

　　D股票期權(quán)

　　4、比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是()。

　　A 金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約。

　　B 金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值

　　C 金融現(xiàn)貨的交易價格是實時的成交價，而期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期。

　　D金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相儀的

　　5、與直接投資外國股票相比，投資ADR對投資者的優(yōu)點有()

　　A 以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算

　　B 上市交易的ADR須經(jīng)美國證監(jiān)會注冊.有助于保障投資者利益

　　C 上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付

　　D 某些機構(gòu)投資者受投資策策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制

　　6、股權(quán)類期權(quán)通常包括()。

　　A單只股票期權(quán)

　　B股票組合期權(quán)

　　C股票指數(shù)期權(quán)

　　D百慕大期權(quán)

　　7、關(guān)于存托憑證論述正確的是().

　　A存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證

　　B存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券

　　C存托憑證也稱預托憑證

　　D摩根首創(chuàng)

　　8、在我國，債券遠期交易可以通過()等方式進行交易.

　　A電話

　　B現(xiàn)場交易

　　C傳真

　　D專線交易系統(tǒng)進行電子交易

　　9、關(guān)于利率期貨的描述正確的是〔〕

　　A烈資期夔髻瞥資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，王要是各類固定收益金融工具

　　B利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的

　　C利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)

　　D利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種

　　10、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為()

　　A現(xiàn)貨交易 B互換交易

　　C遠期交易 D期貨交易

　　11、我國銀行間市場發(fā)行的第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品是以()為支持的。

　　A土地抵押貸款

　　B個人住房抵押貸款

　　C信貸資產(chǎn)

　　D固定資產(chǎn)抵押貸款

　　12、存托憑證的優(yōu)點主要有().

　　A提升發(fā)行公司的市場形象

　　B上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低

　　C市場容量大，籌資能力強

　　D改善投資結(jié)構(gòu)

　　13、關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是()

　　A結(jié)算所是斯貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建

　　B所有的期貨交易都必須通過結(jié)算會員由結(jié)算機構(gòu)進行，而不是由交易雙方直接交割清算

　　C結(jié)算所通常采取會員制 D結(jié)算所實行無負債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度

　　14、銀行間市場債券遠期交易的推出，為金融機構(gòu)()提供了基礎的衍生產(chǎn)品。

　　A債券組合管理

　　B利率風險管理

　　C期貨組合管理

　　D結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品創(chuàng)新

　　15、奇異型期權(quán)包括〔)

　　A任選期權(quán) B百慕大期權(quán)

　　C障礙期權(quán) D平均期權(quán)

　　單選題

　　1-10 D D C D C / C C C A C 11-14 A B D B

　　多選題

　　1-5 AD/ABCD/BCD/AC/ABCD 6-10 ABC/CD/ACD/ABC/ACD

　　11-15 BC/ABCD/ABCD/ABD/ABCD