一、單選題

　　1、嵌入到非衍生合同中的科T生金融工具是()。

　　A嵌入式衍生工具

　　B交易所交易的衍生工具

　　C OTC交易的衍生工具

　　D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　2、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A存券銀行

　　B托管銀行

　　C中央存托公司

　　D評(píng)級(jí)公司

　　3、目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是()的典型代表。

　　A金融互換

　　B金融期權(quán)

　　C結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D金融期貨

　　4、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是()

　　A金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D金融期貨交易實(shí)行保證金制度和尾日結(jié)算制度

　　5、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具是()

　　A交易所交易的衍生工具

　　B OTC交易的衍生工具

　　C內(nèi)置型衍生工具

　　D嵌入式衍生產(chǎn)品

　　6、關(guān)于利率期貨的描述不正確的是()。

　　A利率塑竺鉚出資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具

　　B利率期貨王要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的

　　C利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)

　　D利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種

　　7、關(guān)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的敘述，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A 可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人:而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下.債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)

　　B 可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時(shí)，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股B票，債券將不復(fù)存在;而附權(quán)證債券發(fā)行后:權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購標(biāo)的股票.對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響.

　　C 可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款;而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例

　　D 可轉(zhuǎn)換債翔恿常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票。附權(quán)證債券通常是認(rèn)購國庫券

　　8、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是()。

　　A股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

　　B股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　C股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

　　D股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　9、最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是指()。

　　A金融遠(yuǎn)期合約

　　B金融期貨

　　C金融互換

　　D資產(chǎn)證券化

　　10、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()

　　A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) B增強(qiáng)流動(dòng)性

　　C提高收益 D金融產(chǎn)品創(chuàng)新

　　11、( )被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。

　　A 2003年 B 2005年

　　C 2006年 D 2004年

　　12、目前，()已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　A按名義金額計(jì)算的互換交易

　　B按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易

　　C遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D金融期貨合約

　　13、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是()。

　　A金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D金融期貨交易實(shí)行保氣正金制度和每日結(jié)算制度

　　14、()是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)行為，而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

　　A限倉制度

　　B保證金制度

　　C無負(fù)債結(jié)算制度

　　D大戶報(bào)告制度

　　15、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以()為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

　　A各種貨幣

　　B股票或股票指數(shù)

　　C利率或利率的載體

　　D以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)合的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

　　16、套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)之間建立()的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的交易行為。

　　A方向相同，數(shù)量相同 B方向相反，數(shù)量不同

　　C方向相同，數(shù)量不同 D方向相反，數(shù)量相同

　　17、在金融期貨交易的實(shí)際操作中，絕大多數(shù)的期貨合約都在到期日之前進(jìn)行()。

　　A對(duì)沖平倉 B現(xiàn)金交割

　　C實(shí)物交割 D買入現(xiàn)貨

　　18、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一對(duì)、營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的是()

　　A歐式期權(quán)

　　B美式期權(quán)

　　C修正的美式期權(quán)

　　D大西洋期權(quán)

　　19、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()

　　A新技術(shù)革命

　　B金融自由化

　　C利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

　　D避險(xiǎn)

　　20、首先在期貨市場(chǎng)上買入期貨，以便在將來的現(xiàn)貨市場(chǎng)上買入時(shí)免受價(jià)格上漲的損失的期貨交易方式是()。

　　A空頭套期保值 B交叉套期保值

　　C多頭套期保值 D混合套期保值