二、多選題

　　1、根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括()

　　A股權類資產(chǎn)的遠期合約

　　B債權類資產(chǎn)的遠期合約

　　C遠期利率協(xié)議

　　D遠期匯率協(xié)議

　　2、美國存托憑證的主要業(yè)務機構有()。

　　A監(jiān)管機構

　　B中央存托公司

　　C發(fā)行機構

　　D托管銀行 E存券銀行

　　3、金融期貨按照其基礎工具來劃分，主要有()。

　　A存托憑證 B外匯期貨

　　C利率期貨 D股權類期貨

　　4、金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為()。

　　A貨幣互換 B股指互換

　　C利率互換 D信用違約互換

　　5、關于信用衍生工具的論述正確的是()

　　A主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結票據(jù)、政治期貨等 B用于轉移或防范系統(tǒng)風險

　　C是以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具

　　D信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　6、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為()等。

　　A結構化金融衍生工具

　　B金融互換

　　C金融期權

　　D金融期貨

　　E金融遠期合約

　　7、金融衍生工具的基本特征()。

　　A跨期性 B杠桿性

　　C聯(lián)動性 D不確定性

　　8、套期保值的基本類型有()。

　　A多頭套期保值 B空頭套期保值

　　C跨市場套利 D跨期限套利

　　9、由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證，發(fā)行人提供的履約擔�？梢允�()

　　A通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券作為履約擔保

　　B通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔保

　　C提供經(jīng)交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人

　　D提供經(jīng)發(fā)行人認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人

　　10、與金融衍生產(chǎn)品相對應的基礎金融產(chǎn)品可以是()。

　　A債券

　　B股票

　　C銀行定期存款單

　　D金融衍生衛(wèi)具

　　11、投資ADR對投資者的優(yōu)點有()

　　A以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算

　　B上市交易的ADR須經(jīng)美國證監(jiān)會注冊，有助于保障投資者利益

　　C上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付

　　D某些機構投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制

　　12、根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括()。

　　A股權類資產(chǎn)的遠期合約

　　B債權類資產(chǎn)的遠期合約

　　C遠期利率協(xié)議

　　D遠期匯率協(xié)議

　　13、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別是(.)。

　　A交易方式不同 B交易價格的含義不同

　　C交易目的不同 D交易對象不同

　　14、按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為()

　　A股權聯(lián)結型產(chǎn)品

　　B利率聯(lián)結型產(chǎn)品

　　C匯率聯(lián)結型產(chǎn)品

　　D商品聯(lián)結型產(chǎn)品

　　15、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比的不同點是()。

　　A交易對象不同

　　B交易目的不同

　　C交易價格的含義不同

　　D交易方式不同

　　E結算方式不同

　　16、在美國，住房抵押貸款大致可以分為()。

　　A優(yōu)級貸款

　　B Alt-A貸款

　　C次級貸款

　　D住房權益貸款和機構擔保貸款

　　17、可以作為利率期權的基礎資產(chǎn)的金融工具有()

　　A歐洲美元債券

　　B利率指數(shù)

　　C大面額可轉讓存單

　　D短期、中期、長期政府債券

　　18、信用違約互換CDS的交易風險來自3個方面()。

　　A具有較高的杠桿性 B特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額 C危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑 D投行從業(yè)人員道德風險

　　19、金融自由化的主要內(nèi)容包括()

　　A取消對貸款利率的最高限額

　　B打破金融機構經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務種類限制

　　C放松外匯管制

　　D放寬對資本流動的限制

　　20、金融自由化的主要內(nèi)容包括()

　　A取消對貸款利率的最高限額

　　B打破金融機構經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務種類限制

　　C放松外匯管制

　　D開放各類金融市場，放寬對資本流動的眼制

　　單選題

　　1-10 A D C C B / D D C A A 11-20 B A C A B / D A B D C

　　多選題

　　1-5 ABCD / BDE /BCD/ ACD/ CD 6-10 ABCD /ABCD /AB /ABC/ ABCD

　　11-15 ABCD/ABCD/ABCD/ABCD/ABCDE 16-20 ABCD/ACD/ABC/BCD/BCD