1.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協議的，雙方應當在( )工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.5 個

　　B.10 個

　　C.15 個

　　D.20 個

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在 5 個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　2.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下行為 ( )。

　　A.向客戶提示風險

　　B.代客戶接收交易密碼

　　C.代客戶交存保證金

　　D.利用客戶交易編碼進行期貨交易

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：從事中間介紹業(yè)務的證券公司接受期貨公司委托，協助辦理開戶手續(xù)的，應當對投資者開戶 資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風險，進行相關知識測試和 風險評估，做好開戶入金指導，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

　　3.根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當登錄 ( )辦理客戶交易編碼的注銷。

　　A.期貨公司交易系統

　　B.期貨公司結算系統

　　C.期貨交易所交易結算系統

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心統一開戶系統

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：期貨公司應當登錄監(jiān)控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。

　　4.根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，( )負責客戶開戶管理的具體實施工作。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中國期貨業(yè)協會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施 工作。

　　5.根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》， ( )負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中國期貨業(yè)協會

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：期貨交易所收到監(jiān)控中心轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶 交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

　　6.在金融期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時，提供的中國人民 銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過 ( )個月。

　　A.12

　　B.6

　　C.2

　　D.1

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：投資者可以提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件 作為誠信記錄的證明。

　　7.根據金融期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經歷，投資者應當提供近期 加蓋相關證券營業(yè)部專用章的 ( )作為證券交易經歷證明。

　　A.商品期貨交易結算單

　　B.記賬式國債買賣記錄

　　C.外匯買賣交割單

　　D.股票對賬單

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近 3 年內的期貨交易結算單，作為經歷證明。

　　8.期貨公司不得為知識測試評分低于( )分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

　　A.80

　　B.85

　　C.90

　　D.95

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：期貨公司會員不得為測試得分低于 80 分的投資者申請開立交易編碼。

　　9.下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是 ( )。

　　A.期貨公司應當公平對待委托客戶

　　B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

　　C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

　　D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、 資訊信息謀取不當利益

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人 員獨立形成研究分析意見和結論。

　　10.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，( )向住所地中國證監(jiān)會派出機構 報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季

　　D.每年

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：期貨公司應擔按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資 咨詢業(yè)務信息。