11.下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是 ( )。

　　A.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

　　B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

　　C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

　　D.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：ACD 均有規(guī)定，B 選項規(guī)定中未涉及。

　　12.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的 態(tài)度為投資者提供服務，并 ( )。

　　A.為投資者創(chuàng)造最大權益

　　B.最大限度維護投資者利益

　　C.保證投資者滿意

　　D.維護投資者的合法權益

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資 者提供服務，維護投資者的合法權益。

　　13.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對( ) 高度負責，誠實守信，恪盡職守。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易各方

　　C.所在機構的股東

　　D.主管部門

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪守盡職，珍惜、維護期 貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　14.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，下列表述正確的是( )。

　　A.如損失小，可不承擔責任

　　B.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

　　C.應當承擔相應責任

　　D.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。

　　15.人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要 原則是當事人是否 ( )。

　　A.有過錯

　　B.有損失

　　C.違法

　　D.提起訴訟

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過 錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任

　　16.人民法院審理期貨糾紛案件，應當依法保護當事人的合法權益，正確確定其應承擔 的

　　( )責任，并維護期貨市場秩序。

　　A.客體

　　B.故意

　　C.風險

　　D.市場

　　【答案解析】：人民法院審理期貨糾紛案件，應當依法保護當事人的合法權益，正確確定其應承的風險責任， 并維護期貨市場秩序

　　17.對客戶的下列損失，期貨公司賠償客戶的最高額為客戶損失的 80%的是( )。

　　A.期貨公司允許客戶開倉透支交易，對透支交易造成的損失

　　B.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險，對透支交易造成的 損失

　　C.期貨公司與有交易經(jīng)歷的客戶簽訂合同時，未要求客戶簽訂《期貨交易風險說明書》，對

　　客戶交易中發(fā)生的損失

　　D.客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對客戶交易中發(fā)生的損失

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：(l)期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責 任，賠償額不超過損失的百分之八十。(2)期貨交易所允許期貨公司透支交易。并與其約定 分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。B 選項錯誤。c 選項沒有相關規(guī)定。(3)客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔 主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　18.期貨公司開展資產管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣( ) 萬元。

　　A.10

　　B.50

　　C. 100

　　D. 300

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：資產管理業(yè)務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得 低于 100 萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。

　　19.期貨公司應當于年度結束后( )個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：期貨公司應當于年度結束后 3 個月內向中國證鑒會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告。

　　20.期貨公司應當將資產管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其 變動情況，自人員到崗或者變動之日起( )個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：期貨公司應當將資產管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情 況，自人員到崗或者變動之日起 5 個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。