1.依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：(一)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策;(二)制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;(三)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作;(四)受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解;(五)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;(六)組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;(七)組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;(八)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　2.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)( )。

　　A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

　　B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

　　C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

　　D.免除其職務(wù)領(lǐng)取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)

　　【答案】D〖5.31〗

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條第二款規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　3.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由( )宣布該個(gè)人、該單位或者該單位負(fù)責(zé)人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民法院

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條規(guī)定。

　　4.( )應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

　　A.期貨公司

　　B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定。

　　5.審定公司期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所( )的職權(quán)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東會(huì)

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;(二)選舉和更換會(huì)員理事;(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況;(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本：(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng);(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)：(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　6.根據(jù)《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》，以下關(guān)于營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬離職的表述正確的是( )。

　　A.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前10天向期貨公司提出申請(qǐng)

　　B.代為履職的公司經(jīng)理人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)

　　C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬離崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司或當(dāng)時(shí)制定期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履職

　　D.擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履職

　　【答案】B

　　【解析】《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第八條規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個(gè)月向期貨公司提出申請(qǐng)。期貨公司在接到營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在3個(gè)月內(nèi)完成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。

　　7.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu);從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　8.因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系( )的除外。

　　A.不可抗力

　　B.意外

　　C.緊急遇險(xiǎn)

　　D.他人責(zé)任

　　【答案】A

　　【解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十條規(guī)定。

　　9.下列屬于參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。

　　A.年滿20周歲

　　B.具有完全民事行為能力

　　C.具有大專以上文化程度

　　D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

　　【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)年滿18周歲;(二)具有完全民事行為能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　10.在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第一款規(guī)定。