11.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。

　　A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

　　D.國(guó)務(wù)院

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條第二款規(guī)定。

　　12.下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期貨公司股東會(huì)作出決定后3個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　B.期間公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

　　D.期貨公司同股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

　　【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

　　13.期貨公司股東、董事不得越過(guò)( )直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官直接下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事長(zhǎng)

　　C.董事會(huì)

　　D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定。

　　14.公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合( )的規(guī)則。

　　A.期貨交易所章程

　　B.期貨交易所會(huì)員管理辦法

　　C.期貨交易所交易細(xì)則

　　D.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十八條規(guī)定，股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　15.下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見

　　B.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、閱讀報(bào)告等有關(guān)資料

　　D.按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字

　　【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料。期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

　　16.下列屬于申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)任職資格必須具備的條件是( )。

　　A.5年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷

　　B.具有碩士學(xué)位

　　C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　D.期貨從業(yè)人員資格

　　【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

　　17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A.85%

　　B.75%

　　C.25%

　　D.15%

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第二款規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　18.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以( )確定管轄。

　　A.侵權(quán)

　　B.人民法院指定

　　C.違約

　　D.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

　　【答案】D

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

　　19.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處( )。

　　A.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

　　B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

　　C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　20.根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料應(yīng)向( )備案。

　　A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.公司住所地工商行政管理機(jī)關(guān)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】A