1.期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是( )。

　　A.非受委托人不承擔責任

　　B.客戶承擔部分責任

　　C.期貨公司承擔賠償責任

　　D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

　　【答案】C

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。

　　2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

　　3.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是( )。

　　A.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

　　B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準

　　C.有協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　D.有協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　【答案】C〖1.45〗

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　4.甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，所有客戶保證金包括張某的15萬元保證金，甲期貨公司都無法賠償，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全，如甲期貨公司獲準使用期貨投資者保障基金對客戶保證金損失予以( )補償。

　　A.15萬元

　　B.14.5萬元

　　C.14萬元

　　D.10萬元

　　【答案】B

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款第一項規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償。據(jù)此，張某可能得到的期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為：10+(15-10)×90%=14.50(萬元)。

　　5.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　A.80%

　　B.20%

　　C.60%

　　D.40%

　　【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　6.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，( )負責客戶開戶管理的具體實施工作。

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨公司

　　【答案】A〖11.3〗

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

　　7.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是( )。

　　A.期貨公司存管的保證金屬于客戶所有

　　B.非因客戶本身的債務，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

　　C.客戶保證金不屬于期貨公司批產(chǎn)財產(chǎn)

　　D.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

　　【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十九條第一款規(guī)定，期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。

　　8.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是( )。

　　A.如損失小，可不承擔責任

　　B.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

　　C.應當承擔相應責任

　　D.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十三條規(guī)定。

　　9.( )負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障金的籌集，管理和使用等情況進行定期核查。

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會和財務部

　　D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

　　【答案】B

　　【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第一款規(guī)定。

　　10.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報( )備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　【答案】C

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定。