11.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以( )作為計算依據(jù)。

　　A.交易所對結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　D.期貨公司對客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　【答案】D

　　【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定，投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)。

　　12.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是( )。

　　A.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

　　B.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

　　C.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

　　D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

　　【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　13.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的( )。

　　A.結(jié)算賬戶

　　B.交易賬戶

　　C.交易編碼

　　D.結(jié)算編碼

　　【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼。

　　14.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是( )。

　　A.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

　　B.結(jié)算擔(dān)保金制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.保證金制度

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條第一款規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。

　　15.首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)向( )負(fù)責(zé)。

　　A.期貨公司董事會

　　B.期貨公司監(jiān)事會

　　C.期貨公司總經(jīng)理

　　D.期貨公司股東會

　　【答案】A

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。

　　16.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對( )高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。

　　A.主管部門

　　B.所在機(jī)構(gòu)的股東

　　C.期貨交易各方

　　D.中國證監(jiān)會

　　【答案】C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

　　17.被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.3日

　　D.15日

　　【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第三款規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　18.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是( )。

　　A.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險

　　B.以本人或者他人名義從事期貨交易

　　C.代理客戶從事交易

　　D.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證

　　【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十四條規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　19.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是( )。

　　A.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由大會選舉產(chǎn)生

　　B.會員理事由會員大會選舉場所，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

　　C.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

　　D.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

　　20.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由( )組成。

　　A.結(jié)算會員和一般會員

　　B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

　　C.結(jié)算會員

　　D.結(jié)算會員和非期貨公司會員

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十五條第一款規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格