2018期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)》考前沖刺練習及答案2

　　1.(　　)是會員制期貨交易所會員大會的常設機構(gòu)。

　　A.董事會

　　B.理事會

　　C.專業(yè)委員會

　　D.業(yè)務管理部門

　　2.(　　)是公司制期貨交易所的常設機構(gòu)，并對股東大會負責，執(zhí)行股東大會決議。

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　3.目前，絕大多數(shù)國家采用的匯率標價方法是(　　)。

　　A.美元標價法

　　B.歐元標價法

　　C.直接標價法

　　D.間接標價法

　　4.我國期貨交易所中采用分級結(jié)算制度的是(　　)。

　　A.中國金融期貨交易所

　　B.鄭州商品交易所

　　C.大連商品交易所

　　D.上海期貨交易所

　　5.廣大投資者將資金集中起來，委托給專業(yè)的投資機構(gòu)，并通過商品交易顧問進行期貨和期權(quán)交易，投資者承擔風險并享受投資收益的集合投資方式是(　　)。

　　A.對沖基金

　　B.共同基金

　　C.對沖基金的組合基金

　　D.商品投資基金

　　6.下列關(guān)于強行平倉的執(zhí)行過程的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.交易所以“強行平倉通知書”的形式向有關(guān)會員下達強行平倉要求

　　B.開市后，有關(guān)會員必須首先自行平倉，直至達到平倉要求，執(zhí)行結(jié)果由交易所審核

　　C.超過會員自行強行平倉時限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易所直接執(zhí)行強行平倉

　　D.強行平倉執(zhí)行完畢后，執(zhí)行結(jié)果交由會員記錄并存檔

　　7.中長期利率期貨合約的標的主要為各國政府發(fā)行的中長期國債，期限在(　　)以上。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3個月

　　D.5個月

　　8.面值為1000000美元的3個月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則其發(fā)行價為(　　)。

　　A.980000美元

　　B.960000美元

　　C.920000美元

　　D.940000美元

　　9.國債基差的計算公式為(　　)。

　　A.國債基差=國債現(xiàn)貨價格-國債期貨價格×轉(zhuǎn)換因子

　　B.國債基差=國債現(xiàn)貨價格+國債期貨價格×轉(zhuǎn)換因子

　　C。國債基差=國債現(xiàn)貨價格-國債期貨價格/轉(zhuǎn)換因子

　　D.國債基差=國債現(xiàn)貨價格+國債期貨價格/轉(zhuǎn)換因子

　　10.中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

　　A.1～3年

　　B.1～5年

　　C.1～10年

　　D.10年以上

　　11.在利率期貨套利中，一般地，市場利率上升，標的物期限較長的國債期貨合約價格的跌幅(　　)期限較短的國債期貨合約價格的跌幅。

　　A.等于

　　B.小于

　　C.大于

　　D.不確定

　　12.某投資者在3個月后將獲得一筆資金，并希望用該筆資金進行股票投資，但是擔心股市大盤上漲從而影響其投資成本，這種情況下，可采取(　　)。

　　A.股指期貨賣出套期保值

　　B.股指期貨買入套期保值

　　C。股指期貨和股票期貨套利

　　D.股指期貨的跨期套利

　　13.目前，我國上海期貨交易所采用的實物交割方式為(　　)。

　　A.集中交割方式

　　B.現(xiàn)金交割方式

　　C.滾動交割方式

　　D.滾動交割和集中交割相結(jié)合

　　14.期貨交易所實行(　　)，應當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

　　A.漲跌停板制度

　　B.保證金制度

　　C.當日無負債結(jié)算制度

　　D.持倉限額制度

　　15.當股指期貨價格被高估時，交易者可以通過(　　)，進行正向套利。

　　A.賣出股指期貨，買入對應的現(xiàn)貨股票

　　B.賣出對應的現(xiàn)貨股票，買入股指期貨

　　C.同時買進現(xiàn)貨股票和股指期貨

　　D.同時賣出現(xiàn)貨股票和股指期貨