2018期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)》提分試題及答案（8）

　　1.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得(　)。

　　A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　B.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

　　C.對外擔保

　　D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　2.期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的是(　)。

　　A.變更注冊資本

　　B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　C.變更5%以上的股權(quán)

　　D.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

　　3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施有(　)。

　　A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

　　B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　4.期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取下列哪些措施?(　)

　　A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

　　C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用

　　D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　5.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得?(　)

　　A.違反規(guī)定使用、分配收益的

　　B.違反規(guī)定接納會員的

　　C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的

　　D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

　　6.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓?(　)

　　A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

　　B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)的

　　C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　D.拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的

　　7.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有(　)。

　　A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則

　　B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理

　　C.保障基金應當與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

　　D.保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實

　　8.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由(　)組成。

　　A.非期貨公司會員

　　B.期貨公司會員

　　C.結(jié)算會員

　　D.非結(jié)算會員

　　9.期貨交易所的結(jié)算會員由(　)組成。

　　A.交易結(jié)算會員

　　B.一般結(jié)算會員

　　C.全面結(jié)算會員

　　D.特別結(jié)算會員

　　10.期貨交易所向會員收取的保證金，不得(　)。

　　A.查封

　　B.凍結(jié)

　　C.扣劃

　　D.強制執(zhí)行

　　11.期貨交易所向會員收取的保證金分為(　)。

　　A.風險準備金

　　B.結(jié)算準備金

　　C.交易保證金

　　D.結(jié)算保證金

　　12.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有(　)。

　　A.提高交易保證金標準

　　B.調(diào)整漲跌停板幅度

　　C.按一定原則減倉

　　D.以上都正確

　　13.期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取的下列哪些臨時處置措施，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會?(　)

　　A.限制開倉

　　B.提高保證金標準

　　C.限制平倉

　　D.強行平倉

　　14.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應當符合的條件有(　)。

　　A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄

　　B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

　　C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

　　D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

　　15.期貨公司的下列人員中，應當對月度報告簽署確認意見的有(　)。

　　A.監(jiān)事

　　B.法定代表人

　　C.經(jīng)營管理的主要負責人

　　D.財務(wù)負責人