16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列哪些機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料?(　)

　　A.期貨公司

　　B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所

　　C.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

　　D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員

　　17.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)定期向(　)報(bào)告相關(guān)交易情況。

　　A.全體股東

　　B.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　C.監(jiān)事

　　D.其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　18.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有(　)。

　　A.豐富的期貨知識(shí)

　　B.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

　　C.良好的職業(yè)道德

　　D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

　　19.在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括(　)。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　20.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有(　)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　D.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　21.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》是根據(jù)下列哪些法規(guī)制定的?(　)

　　A.《期貨交易所管理辦法》

　　B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　C.《期貨公司管理辦法》

　　D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

　　22.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容包括(　)。

　　A.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

　　B.保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序

　　23.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括(　)。

　　A.期貨公司凈資本

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

　　D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

　　24.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行<)等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。< p="">

　　A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.內(nèi)部控制

　　C.內(nèi)部稽核

　　D.合規(guī)檢查

　　25.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，自覺(jué)抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂

　　B.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)

　　C.以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀(guān)的態(tài)度為投資者提供服務(wù)

　　D.保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

　　26.下列有關(guān)實(shí)物交割環(huán)節(jié)民事責(zé)任的處理，說(shuō)法正確的有(　)。

　　A.交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉(cāng)單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

　　D.征購(gòu)或者競(jìng)賣(mài)失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任

　　27.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字的是(　)。

　　A.開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員

　　B.期貨公司會(huì)員客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員

　　C.投資者

　　D.期貨公司負(fù)責(zé)人

　　28.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，其中，操作流程應(yīng)當(dāng)明確(　)。

　　A.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)一

　　B.崗位職責(zé)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.相應(yīng)的制衡機(jī)制

　　29.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員對(duì)股指期貨自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估的內(nèi)容包括(　)。

　　A.基本情況評(píng)估

　　B.投資經(jīng)歷評(píng)估

　　C.財(cái)務(wù)狀況評(píng)估

　　D.誠(chéng)信狀況評(píng)估

　　30.期貨從業(yè)人員有下列哪些情形，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性

　　拒絕受理其資格申請(qǐng)?(　)

　　A.違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的

　　B.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的

　　C.為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的

　　D.以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易的