2018期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》沖刺題（18）

　　1.期貨交易者必須按照其買賣期貨合約價值的一定比例，通常為( )繳納保證金資金，用于結(jié)算和保證履約。

　　A. 1%-2% B. 5%-10%

　　C. 10%-20% D. 90%-100%

　　2.( )是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。

　　A.結(jié)算準(zhǔn)備金 B.交割保證金

　　C.結(jié)算保證金 D.交易保證金

　　3.期貨交易所并不直接向客戶收取保證金，只是向( )收取保證金。

　　A.經(jīng)紀(jì)人 B.會員

　　C.結(jié)算公司 D.大客戶

　　4.期貨交易所向會員收取的保證金屬于( )所有。

　　A.經(jīng)紀(jì)人 B.會員

　　C.結(jié)算公司 D.客戶

　　5.期貨公司向客戶收取的保證金屬于( )所有。

　　A.經(jīng)紀(jì)人 B.會員

　　C.結(jié)算公司 D.客戶

　　6.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

　　A.當(dāng)日 B.次日

　　C. 3日內(nèi) D. 4日內(nèi)

　　7.期貨交易所將會員的合約強(qiáng)行平倉后，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。

　　A.期貨交易所 B.該被強(qiáng)行平倉的會員

　　C.該會員所代理的客戶 D.期貨公司

　　8.漲跌停板一般是以合約上一交易日的( )為基準(zhǔn)確定的。

　　A.收市價 B.結(jié)算價

　　C.最高價 D.最低價

　　9.合約上一交易日的結(jié)算價加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價格上漲的上限，稱為( )。

　　A.漲停板 B.跌停板

　　C.最高價 D.最低價

　　10.合約上一交易日的結(jié)算價減去允許的最大跌幅構(gòu)成當(dāng)日價格下跌的下限，稱為( )。

　　A.漲停板 B.跌停板

　　C.最高價 D.最低價

　　11.當(dāng)交易價格達(dá)到漲跌停板規(guī)定幅度時，( )。

　　A.超過該漲跌幅度的報價只能平倉，不能開倉

　　B.當(dāng)天停止交易

　　C.本節(jié)交易停止

　　D.超過該漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

　　12.在股票指數(shù)期貨交易中，當(dāng)價格波幅觸及所規(guī)定的“熔斷”點數(shù)時( )。

　　A.只能平倉，不能開倉

　　B.當(dāng)天停止交易

　　C.本節(jié)交易停止

　　D.交易隨之停止一段時間，或交易可以繼續(xù)進(jìn)行，但價格波動幅度不能超過規(guī)定點數(shù)之外

　　13.下列不符合《中國金融期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》(2007年 6月 27日頒布)對熔斷機(jī)制的具體規(guī)定的是( )。

　　A.日開市后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續(xù) 5分鐘的，該合約啟動熔斷機(jī)制

　　B.熔斷機(jī)制啟動后的連續(xù) 5分鐘內(nèi)，該合約買賣申報在熔斷價格區(qū)間內(nèi)繼續(xù)撮合成交。5分鐘后，熔斷機(jī)制終止，漲跌停板幅度生效

　　C.熔斷機(jī)制啟動后不足 5分鐘，第一節(jié)交易結(jié)束的，熔斷機(jī)制終止;第二節(jié)交易開始后，漲跌停板幅度生效

　　D.收市前 15分鐘內(nèi)，不設(shè)熔斷機(jī)制。熔斷機(jī)制已經(jīng)啟動的，終止執(zhí)行。

　　14.下列關(guān)于“限倉數(shù)額”的說法中，不正確的是( )。

　　A.期貨交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額

　　B.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險

　　C.套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉不受限制

　　D.同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計可以超出該客戶的持倉限額

　　15.( )是與持倉眼額制度緊密相關(guān)的又一個防范大戶操縱市場價格、控制市場風(fēng)險的制度。

　　A.大戶報告制度 B.保證金制度

　　C.漲跌停板制度 D.當(dāng)日無負(fù)債制度