16.下列關(guān)于“大戶報(bào)告制度”的說法不符合《大連商品交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》(2007年 10月 29日起施行)具體規(guī)定的是( )。

　　A.當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量 90%以上(含本數(shù))時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告

　　B.交易所可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整改變持倉(cāng)報(bào)告水平

　　C.會(huì)員和客戶的持倉(cāng)達(dá)到交易所報(bào)告界限的，會(huì)員和客戶應(yīng)主動(dòng)于下一交易日 15: 00前向交易所報(bào)告

　　D.當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量 80%以上(含本數(shù))時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告

　　17.強(qiáng)制減倉(cāng)制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶(包括非期貨公司會(huì)員)按持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。強(qiáng)制減倉(cāng)造成的經(jīng)濟(jì)損失由( )承擔(dān)。

　　A.期貨交易所 B.期貨公司

　　C.會(huì)員及其投資者 D.非期貨公司會(huì)員

　　18.下列關(guān)于“套期保值交易實(shí)行審批制度”說法不正確的是( )。

　　A.申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ到灰椎臅?huì)員或客戶必須填寫套期保值申請(qǐng)(審批)表，并向交易所提交相關(guān)證明材料

　　B.會(huì)員申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度直接向交易所辦理申報(bào)手續(xù);客戶申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度向其開戶的會(huì)員申報(bào)，會(huì)員對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核后向交易所辦理申報(bào)手續(xù)

　　C.交易所批準(zhǔn)的套期保值額度一般不超過會(huì)員或客戶所提供的套期保值證明材料中所申報(bào)的數(shù)量

　　D.交易所批準(zhǔn)的套期保值額度一般不超過會(huì)員或客戶所提供的套期保值證明材料中所申報(bào)數(shù)量的一半

　　19.結(jié)算擔(dān)保金是指由( )依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)其違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。

　　A.會(huì)員單位 B.期貨公司

　　C.投資者 D.結(jié)算會(huì)員

　　20.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是( )從收取的期貨交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金的制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的收取目的是為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。

　　A.期貨公司 B.會(huì)員單位

　　C.期貨交易所 D.結(jié)算會(huì)員

　　21.如上海期貨交易所的銅 0805合約在 2008年 2月 21日的結(jié)算價(jià)格為67110元/噸，那么銅 0805合約在 2008年 2月 22日的報(bào)價(jià)范圍應(yīng)在( )。

　　A. 64425. 6元 /噸和 69794. 4元 /噸之間(含兩數(shù))

　　B. 63754.5元 /噸和 70465.5元 /噸之間(含兩數(shù))

　　C. 64430元 /噸和 69790元 /噸之間(含兩數(shù))

　　D. 63750元 /噸和 70470元 /噸之間(含兩數(shù))

　　22.國(guó)內(nèi)期貨交易所均采用( )成交方式。

　　A.公開喊價(jià) B.連續(xù)競(jìng)價(jià)制

　　C.一節(jié)一價(jià)制 D.計(jì)算機(jī)撮合

　　23.期貨開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在每一交易日開市前 5分鐘內(nèi)進(jìn)行( )。

　　A.其中前 4分鐘為期貨合約買、賣價(jià)格指令申報(bào)時(shí)間，后 1分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間

　　B.其中前 3分鐘為期貨合約買、賣價(jià)格指令申報(bào)時(shí)間，后 2分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間

　　C.其中前 2分鐘為期貨合約買、賣價(jià)格指令申報(bào)時(shí)間，后 3分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間

　　D.其中前 1分鐘為期貨合約買、賣價(jià)格指令申報(bào)時(shí)間，后 4分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間

　　24.在我國(guó)，( )實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶、交易會(huì)員結(jié)算，交易會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。

　　A.鄭州商品交易所 B.大連商品交易所

　　C.上海期貨交易所 D.中國(guó)金融期貨交易所

　　25.交易所會(huì)員對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在( )以書面形式通知交易所。

　　A.第二天開市后的任何時(shí)間 B.第二天開市前 30分鐘

　　C.第二天開市后 10分鐘 D.第二天開市后 30分鐘

　　26.以期貨合約最后 1小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)的期貨交易所為( )。

　　A.鄭州商品交易所 B.大連商品交易所

　　C.上海期貨交易所 D.中國(guó)金融期貨交易所

　　27.結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為。

　　A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日交易保證金+當(dāng)

　　日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)等

　　B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日交易保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)等

　　C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日交易保證金-當(dāng)

　　日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)等

　　D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日交易保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)等

　　28.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由( )制定的，在交割倉(cāng)庫(kù)完成入庫(kù)商品驗(yàn)收，確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨物賣方的實(shí)物提貨憑證。

　　A.期貨交易所 B.期貨公司

　　C.交割倉(cāng)庫(kù) D.交易所會(huì)員

　　29. ( )成交速度快，指令一旦下達(dá)，不可更改或撤銷。

　　A.限價(jià)指令 B.限時(shí)指令

　　C.市價(jià)指令 D.階梯價(jià)格指令

　　30. ( )可以將損失或利潤(rùn)鎖定在預(yù)期的范圍，但成交速度比止損指令慢，有時(shí)甚至無法成交。

　　A.限價(jià)指令 B.停止限時(shí)指令

　　C.市價(jià)指令 D.階梯價(jià)格指令

　　參考答案：

　　1. B 2. D 3. B 4. B 5. D 6. A 7. B 8. B 9. A 10. B

　　11.D 12. D 13. D 14. D 15. A 16. A 17. C 18. D 19. D 20. C

　　21. C 22. D 23. A 24. D 25. B 26. D 27. C 28. A 29. C 30. B