單選題

　　1.關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元

　　B.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格

　　C.有具備任職資格的高級(jí)管理人員

　　D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

　　參考答案：A

　　2.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示()

　　A.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

　　B.《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》

　　C.《期貨交易所交易規(guī)則》

　　D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

　　參考答案：D

　　3.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。

　　A.交易完成15日

　　B.交易完成30日

　　C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

　　D.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間

　　參考答案：D

　　4.期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以()，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。

　　A.暫停其部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.注銷其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》

　　C.撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格

　　D.注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

　　參考答案：A

　　5.申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有()名從事境外期貨業(yè)務(wù)()年以上并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員。

　　A.3，2

　　B.3，1

　　C.5，2

　　D.5，1

　　參考答案：B

　　6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為()：

　　A.內(nèi)部控制機(jī)制

　　B.內(nèi)部控制文本制度

　　C.內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D.內(nèi)部控制模式

　　參考答案：B

　　7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》連續(xù)()年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書(shū)失效。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　8、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分()：

　　A.暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個(gè)月

　　B.撤銷期貨從業(yè)人員資格

　　C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款

　　9.期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列()變更情形，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.變更法定代表人

　　B.修改章程

　　C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東

　　參考答案：A

　　10.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由()代其履行職責(zé)：

　　A.第一副總經(jīng)理

　　B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

　　C.總經(jīng)理指定的高層管理人員

　　D.理事會(huì)決定臨時(shí)代理的人員

　　參考答案：B