11.期貨交易所應(yīng)在()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告：

　　A.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

　　B.每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)

　　C.每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

　　D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

　　參考答案：B

　　12.《期貨交易所管理辦法》自()起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止。

　　A.2001年10月1日

　　B.2002年7月1日

　　C.2002年10月1日

　　D.2002年5月1日

　　參考答案：B

　　13、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，除期貨交易所外，()可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　14、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是：

　　A.身體狀況良好

　　B.具有良好的職業(yè)道德

　　C.從事期貨、證券工作5年以上

　　D.取得期貨從業(yè)人員資格

　　參考答案：C

　　15、下列說(shuō)法正確的是()：

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后，中國(guó)期貨業(yè)會(huì)將向核準(zhǔn)通過(guò)的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書》

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與管理工作

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計(jì)工作以及其他相關(guān)事宜

　　參考答案：C

　　16、如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過(guò)年檢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將()：

　　A.暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布

　　B.對(duì)該高管人員進(jìn)行處罰

　　C.注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布

　　E、對(duì)該高管人員所在公司進(jìn)行提示

　　參考答案：C

　　17、下列說(shuō)法正確的是()：

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明《期貨經(jīng)紀(jì)合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負(fù)的說(shuō)明義務(wù)

　　B.客戶在確認(rèn)已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂合同

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)文件供客戶查詢

　　D.客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀(jì)公司詢問(wèn)期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)于客戶的詢問(wèn)有解釋的義務(wù)

　　參考答案：D

　　18、我國(guó)上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是( )。

　　A CU

　　B AL

　　C ZN

　　D AU

　　參考答案：D

　　[答案解析] 我國(guó)上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是AU。CU是陰極銅期貨合約的交易代碼，AL是鋁期貨合約的交易代碼，ZN是鋅期貨合約的交易代碼。

　　19、關(guān)于上海期貨交易所鋁期貨合約，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A 最小變動(dòng)價(jià)位為5元/噸

　　B 交易單位為5噸/手

　　C 每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為不超過(guò)上一交易日結(jié)算價(jià)的±3%

　　D 最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)

　　參考答案：C

　　[答案解析] 上海期貨交易所鋁期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為不超過(guò)上一交易日結(jié)算價(jià)±4%。

　　20、我國(guó)黃金期貨合約的交割月份是( )。

　　A 1～12月

　　B 1、3、5、7、9、11月

　　C 2、4、6、8、10、12月

　　D 1、3、5、7、8、9、11、12月

　　參考答案：A