判斷題

　　1.提倡期貨投資咨詢從業(yè)人員加強(qiáng)同行之間的合作和交流，提供研究資料和研究成果與同行共享。( )

　　【答案及解析】× 提倡期貨投資咨詢從業(yè)人員加強(qiáng)同行之間的合作和交流，在不違 背保密義務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提下提供研究資料和研究成果與同行共享。

　　2.投資咨詢從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中積極公開其所掌握的未公開主要信息，以方便投資者作出正確的選擇。( )

　　【答案及解析】× 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密履行保密義務(wù)，不得依據(jù)未公開信息撰寫分析報(bào)告，不得將未公開信息泄露、傳遞、暗示給他人或據(jù)以建議客戶或其他投資者進(jìn)行期貨交易。

　　3.根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，期貨投資咨詢從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得私下接受客戶饋贈(zèng)的財(cái)物。( )

　　【答案及解析】× 期貨投資咨詢從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物。

　　4.未取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的人員，可以在機(jī)構(gòu)中開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。( )

　　【答案及解析】× 未取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　5.期貨投資咨詢從業(yè)人員基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，研究分析得出報(bào)告，并以個(gè)人名義向客戶及使用者發(fā)布。( )

　　【答案及解析】× 國(guó)內(nèi)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的主要情形之一是研究分析，即基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，對(duì)期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市 場(chǎng)價(jià)格及其相關(guān)影響因素進(jìn)行研究和分析，制作、提供形成各種形式的、系統(tǒng)化的研 究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)，并以期貨公司名義向客戶及其使用者發(fā)布。

　　6.國(guó)內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員必須通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)考試獲得專門的投資咨詢從 業(yè)人員資格。( )

　　【答案及解析】√ 國(guó)內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員必須通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)考試獲 得專門的投資咨詢從業(yè)人員資格，所供職的期貨公司也必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員 會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可，還須充分做好與投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露 工作。