選擇題：

　　1.我國期貨投資咨詢從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)紀律有( ).

　　A.期貨投資咨詢從業(yè)人員應當將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進行適當保存以備查證

　　B.執(zhí)業(yè)活動應該接受所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理

　　C.期貨投資咨詢從業(yè)人員應當對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息履行保密義務

　　D.期貨投資咨詢從業(yè)人員應當在投資建議的表述中將客觀事實與主觀判斷區(qū)分，不能同時提出適合針對不同投資目的的不同投資人的特定投資組合建議

　　【答案及解析】BC A項，屬于職業(yè)責任的內(nèi)容;D項，證券分析師可以提出針對不同投資目的的投資建議。

　　2.加強期貨投資咨詢從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范的意義在于( )。

　　A.可以避免因草率違規(guī)行為而招致利益和名譽損失

　　B.有利于增加投資者信心及建立持久的商業(yè)關(guān)系

　　C.有利于提高期貨市場的競爭力及與國際標準接軌

　　D.有利于確保經(jīng)營環(huán)境的公開、公正和公平

　　【答案及解析】ABCD除A、B、C、D項外，加強期貨投資咨詢從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范的意義還在于有利于體現(xiàn)專業(yè)精神。

　　3.獨立誠信原則是指期貨投資咨詢從業(yè)人員應當( )。

　　A.依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議

　　B.誠實守信，高度珍惜投資咨詢從業(yè)資格的職業(yè)信譽

　　C.在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持獨立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場

　　D.本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對與投資分析、預測及咨詢服務相關(guān)的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究

　　【答案及解析】BC A項，屬于謹慎客觀原則;D項，屬于勤勉盡職原則。

　　4.下列關(guān)于期貨投資咨詢從業(yè)人員應當履行職業(yè)責任的說法，正確的有( )。

　　A.期貨投資咨詢從業(yè)人員應當將投資建議中所使用的原始信息資料妥善保存

　　B.期貨投資咨詢從業(yè)人員應積極參與投資者教育活動

　　C.期貨投資咨詢從業(yè)人員不可以根據(jù)投資人的不同投資目的，推薦不同的投資組合

　　D.期貨投資咨詢從業(yè)人員應當在預測或建議的表述中將客觀事實與主觀直覺嚴格區(qū)分

　　【答案及解析】ABD 向機構(gòu)客戶和個人客戶提供服務時，應當遵守公正公平原則， 可以依據(jù)客戶具體的財務狀況、投資經(jīng)驗和投資目的提出適合不同客戶需要的特定 建議。

　　5.中國期貨業(yè)協(xié)會對違反執(zhí)業(yè)行為準則及有關(guān)法律法規(guī)的從業(yè)人員進行自律懲戒的措施 包括( )等。

　　A.訓誡

　　B.公開譴責

　　C.暫停從業(yè)資格

　　D.撤銷從業(yè)資格

　　【答案及解析】ABCD懲戒措施包括訓誡、公開譴責、暫停從業(yè)資格、撤銷從業(yè)資格等，并在協(xié)會網(wǎng)站或指定媒體上向社會公布。

　　6.AIMR制定的《特許金融分析師(CFA)操守規(guī)則》，從( )等方面對CFA執(zhí)業(yè)者的行為標準進行了規(guī)范。

　　A.基本職責

　　B.與雇主的關(guān)系和責任

　　C.與客戶和潛在客戶的關(guān)系和責任

　　D.與公眾的關(guān)系和責任

　　【答案及解析】ABCD除A、B、C、D項外，還包括與職業(yè)的關(guān)系和責任。

　　7.根據(jù)國際期貨市場常見業(yè)務形態(tài)，期貨投資咨詢業(yè)務一般可細分為( )。

　　A.面向公眾和非特定對象開展的期貨投資咨詢業(yè)務

　　B.為簽訂投資咨詢服務合同的特定對象提供的期貨投資咨詢業(yè)務

　　C.為所屬期貨中介機構(gòu)內(nèi)部客戶和部門提供的未超出本機構(gòu)范圍的內(nèi)部信息服務

　　D.期貨信托業(yè)務

　　【答案及解析】ABC根據(jù)國際期貨市場的常見業(yè)務形態(tài)，期貨投資咨詢業(yè)務一般可 細分為題中所述A、B、C項三種業(yè)務。除此之外，國際期貨市場上還有商品交易顧問(CTA)業(yè)務、商品基金經(jīng)理(CPO)業(yè)務、期貨信托業(yè)務等多種與期貨投資分析相關(guān)的業(yè)務形式。

　　8.借鑒國外期貨投資咨詢業(yè)務及國內(nèi)證券投資咨詢機構(gòu)的運作經(jīng)驗，國內(nèi)期貨投資咨詢 業(yè)務主要包括( )。

　　A.風險管理顧問

　　B.財務顧問

　　C.研究分析

　　D.交易咨詢

　　【答案及解析】ACD借鑒國外期貨投資咨詢業(yè)務及國內(nèi)證券投資咨詢機構(gòu)的運作經(jīng) 驗，期貨投資咨詢業(yè)務主要包括以下三種情形：風險管理顧問、研究分析、交易咨詢。此外，還有一些與期貨投資咨詢業(yè)務相關(guān)的業(yè)務活動，例如期貨投資咨詢機構(gòu)通過電視、電臺、網(wǎng)站等媒體，或利用傳真、短信、電子信箱、電話等工具及各種營銷手段招攬會員投資者，并提供期貨投資信息、分析、預測或咨詢意見等專業(yè)性服務，同時取得服務收入的期貨投資咨詢業(yè)務。

　　9.下列關(guān)于國內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員在期貨行業(yè)中作用的說法，正確的有( )。

　　A.提高市場有效性

　　B.倡導投資專業(yè)化

　　C.促進投資者教育

　　D.推動金融創(chuàng)新

　　【答案及解析】ABCD除A、B、C、D項外，還包括服務實體經(jīng)濟，服務國民經(jīng)濟。