二、多項(xiàng)選擇題
1、根據(jù)證券法律制度規(guī)定，申請發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由公司董事會制定方案，由股東會或股東大會作出決議的事項(xiàng)有( )。
A、發(fā)行債券的數(shù)量
B、債券期限
C、債券利率
D、募集資金的用途
E、決議的有效期
2、根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列屬于公開發(fā)行的有( )。
A、向累計(jì)超過100人的社會公眾發(fā)行證券
B、向累計(jì)超過100人的本公司股東發(fā)行證券
C、向累計(jì)超過200人的社會公眾發(fā)行證券
D、向累計(jì)超過200人的本公司股東發(fā)行證券
E、向累計(jì)數(shù)額為10名的控股股東發(fā)行證券
3、股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有( )。
A、股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
B、公司股本總額不少于人民幣3000萬元
C、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的30%以上
D、公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報告無虛假記載
E、公司持有1000元以上股份的股東不少于1000人
4、屬于票據(jù)可更改事項(xiàng)的有( )。
A、付款人
B、出票地
C、到期日
D、出票日期
E、金額
5、下列情形中，導(dǎo)致信托無效的有( )。
A、信托目的違反法律、行政法規(guī)或者損害社會公共利益
B、信托財(cái)產(chǎn)不能確定
C、委托人以非法財(cái)產(chǎn)或者《信托法》規(guī)定不得設(shè)立信托的財(cái)產(chǎn)設(shè)立信托
D、專以訴訟或者討債為目的設(shè)立信托
E、委托人設(shè)立信托損害其債權(quán)人利益
6、為執(zhí)行貨幣政策，中國人民銀行可以運(yùn)用的貨幣政策工具包括( )。
A、要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的比例交存存款準(zhǔn)備金
B、吸收公眾存款
C、確定中央銀行基準(zhǔn)利率
D、為在中國人民銀行開立賬戶的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)辦理再貼現(xiàn)
E、向商業(yè)銀行提供貸款
7、根據(jù)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》的規(guī)定，存款人應(yīng)向開戶銀行提出撤銷銀行結(jié)算賬戶申請的情形有( )。
A、存款人被解散
B、存款人被注銷
C、存款人變更地址
D、存款人因遷址需要變更開戶銀行
E、存款人更改名稱，但不改變開戶銀行及賬號
8、商業(yè)銀行中個人理財(cái)業(yè)務(wù)中，屬于理財(cái)顧問服務(wù)的有( )。
A、財(cái)務(wù)分析
B、財(cái)務(wù)規(guī)劃
C、投資建議
D、個人投資產(chǎn)品推薦
E、投資資產(chǎn)管理
，我們將會及時處理。