一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1. 基金管理人應當自募集期限屆滿之日起( )內聘請法定驗資機構驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　2. 若名義利率為 6%，通貨膨脹率為 0.5%，則實際利率應為()%。

　　A.6.5

　　B.5.5

　　C.5.25

　　D.6

　　3. 按照風險因素劃分，金融風險不包括( )。

　　A.經(jīng)濟風險

　　B.市場風險

　　C.信用風險

　　D.流動性風險

　　4. 全面的風險管理的含義不包括( )。

　　A.全過程的風險管理

　　B.全部風險的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

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　　5. 下列有關證券除權除息的說法，錯誤的是( )。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益

　　C.從理論上說，除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應上漲

　　D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　6. ( )是指報價方就某一券種同時報出買入和賣出價格及數(shù)量的報價。

　　A.雙向報價

　　B.對話報價

　　C.單邊報價

　　D.雙邊報價

　　7. 為其所在省級行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓及相關活動提供基礎設施與服務的場所指的是( )。

　　A.區(qū)域性股權市場

　　B.券商柜臺市場

　　C.機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)

　　D.私募基金市場

　　8.( )負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性和完整性進行核查。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.保薦機構

　　9. 私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　10. 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是( )。

　　A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設管理機構乙

　　B.甲對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任

　　C.甲不得對外提供擔保和貸款

　　D.甲對外融資

　　11. 基金管理人與托管人之間是( )的關系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　12. 在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉換債券的主要動因是( )。

　　A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉制，成為一家上市公司

　　B.擴大股東人數(shù)，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

　　C.保護原股東的權益及其對公司的控制權

　　D.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　13. 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于( )。

　　A.信用風險

　　B.結算風險

　　C.市場風險

　　D.操作風險

　　14. 根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，過戶費屬于( )的收入。

　　A.國家稅收部門

　　B.證券公司

　　C.中國結算公司

　　D.證券交易所

　　15. 證券金融公司組織形式一般為( )。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限責任公司

　　16.境外上市外資股的構成部分不包括( )。

　　A.H 股

　　B.N 股

　　C.B 股

　　D.S 股

　　17. ( )負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.商務部

　　18. 資產證券化起源于( )。

　　A.希臘

　　B.英國

　　C.美國

　　D.德國

　　19. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應當向( )股東配售，且配售比例應當相同。

　　A.全部股東

　　B.配售當日登記在冊的

　　C.股權登記日登記在冊的

　　D.目前登記在冊的所有

　　20. 股東會對公司特別決議事項需要經(jīng)代表( )以上表決權的股東通過。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.十分之一