1、對(duì)投資對(duì)象國而言，基金國際化投資的好處表現(xiàn)在(　)。

　　A、把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)，使基金投資者的利益最大化

　　B、資金規(guī)模擴(kuò)大，能使基金公司以較小的成本獲取較大的規(guī)模效益

　　C、能較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、國外基金在本國證券市場上投資，購買本國證券市場上的投資產(chǎn)品，提供了一種較好的融資方式

　　2、關(guān)于國際證監(jiān)會(huì)組織做出的關(guān)于監(jiān)管證券投資基金所應(yīng)遵循原則的規(guī)定的說法正確的是(　)。

　�、�.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立向希望出售或管理證券投資基金的個(gè)人或機(jī)構(gòu)發(fā)牌并實(shí)施監(jiān)管的一套標(biāo)準(zhǔn)

　　Ⅱ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)制定有關(guān)證券投資基金的法定模式、構(gòu)成及分離和保護(hù)客戶資產(chǎn)的法規(guī)

　�、�.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)發(fā)行人信息披露相同原則要求證券投資基金進(jìn)行披露

　　Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)確立證券投資基金資產(chǎn)評(píng)估、基金單位定價(jià)和贖回的一個(gè)適當(dāng)和透明的依據(jù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　3、國際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在保護(hù)基金投資者權(quán)益時(shí)應(yīng)采取的措施不包括(　)。

　　A、向投資者充分披露信息

　　B、公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià)

　　C、保護(hù)客戶資產(chǎn)

　　D、實(shí)施嚴(yán)格的懲罰措施

　　4、以下關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度的說法不正確的是(　)。

　　A、歐盟的證券投資基金監(jiān)管體系以《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令)為核心

　　B、歐盟成員國各自以立法形式認(rèn)可UCITS指令后，本國符合UCITS指令要求的基金即可在其他成員國面向個(gè)人投資者發(fā)售，無須再申請(qǐng)認(rèn)可

　　C、歐盟金融市場上的另類投資基金受UCITS指令的監(jiān)管

　　D、AIFMD協(xié)調(diào)成員國對(duì)另類投資基金的活動(dòng)實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管

　　5、根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管的規(guī)定，基金投資者擁有的權(quán)利不包括(　)。

　　A、享受出色的基金管理服務(wù)

　　B、重大事項(xiàng)的知情權(quán)

　　C、權(quán)益受損時(shí)向有關(guān)機(jī)構(gòu)的申訴權(quán)

　　D、受到基金公司公平對(duì)待，在清晰透明的條件下贖回封閉式基金份額的權(quán)利

　　6、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在2005年發(fā)布的《集合投資計(jì)劃治理白皮書》中提出，投資基金公司內(nèi)部中，負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)作且向投資者負(fù)責(zé)的部門通常是(　)。

　　A、股東大會(huì)

　　B、董事會(huì)

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、會(huì)員大會(huì)

　　7、關(guān)于UCITS系列指令的說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.UCITS一號(hào)指令未達(dá)到預(yù)期效果

　�、�.UCITS一號(hào)指令最初核準(zhǔn)的投資范圍較為狹窄，開放式基金跨境銷售成本高昂

　�、�.UCITS三號(hào)指令僅由管理指令和產(chǎn)品指令構(gòu)成

　　Ⅳ.UCITS四號(hào)指令在基金信息披露、注冊(cè)手續(xù)與基金合并等方面進(jìn)一步簡化，但尚未允許主從結(jié)構(gòu)基金跨境運(yùn)營

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、UCITS一號(hào)指令的管轄原則是(　)。

　　A、母國管轄

　　B、東道國管轄

　　C、以母國為主，東道國為輔

　　D、以東道國為主，母國為輔

　　9、UCITS一號(hào)指令的重點(diǎn)內(nèi)容是(　)。

　　A、指令的適用范圍

　　B、UCITS基金的核準(zhǔn)

　　C、投資政策的規(guī)定

　　D、基金銷售

　　10、根據(jù)UCITS一號(hào)指令的規(guī)定，UCITS基金投資于另一基金的比例不得超過(　)。

　　A、基金資產(chǎn)的5%

　　B、基金資產(chǎn)凈值的10%

　　C、基金資產(chǎn)的15%

　　D、基金資產(chǎn)凈值的20%