11、下列各項(xiàng)中，符合UCITS一號指令關(guān)于UCITS基金的投資比例限制與投資禁止規(guī)定的是(　)。

　�、�.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%，成員國可將此比例提高到10%

　�、�.基金投資于同一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%

　　Ⅲ.基金投資于一個成員國政府發(fā)行的可轉(zhuǎn)讓證券，投資比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的35%

　�、�.基金投資于另一基金的比例不得超過基金資產(chǎn)的5%

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、根據(jù)UCITS三號指令，管理公司在滿足(　)等條件的情況下可以將管理公司的義務(wù)委托給第三方。

　�、�.監(jiān)管機(jī)構(gòu)得到適時通知

　�、�.管理公司承擔(dān)最終責(zé)任

　�、�.監(jiān)管不受妨礙

　�、�.投資人的最大利益不受影響

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　13、根據(jù)UCITS三號指令中的產(chǎn)品指令，UCITS新增的投資品種包括(　)。

　　Ⅰ.貨幣市場工具

　�、�.銀行存款

　�、�.指數(shù)基金

　�、�.金融衍生工具

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、為在歐盟全境建立統(tǒng)一的管理和監(jiān)督另類投資基金管理人的監(jiān)督體系掃除了法律障礙的是(　)的出臺。

　　A、AIFMD

　　B、UCITS六號指令

　　C、UCITS五號指令

　　D、《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

　　15、為阻止私募股權(quán)投資基金為短期持有資產(chǎn)而進(jìn)行收購活動，AIFMD指令規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司(　)內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

　　A、6個月

　　B、12個月

　　C、2年

　　D、5年

　　16、根據(jù)AIFMD的要求，自我管理的基金，其初始資本金不低于(　)萬歐元。

　　A、12.5

　　B、25

　　C、30

　　D、52.5

　　17、(　)擁有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場、全世界20%的管理資產(chǎn)，同時也是另類投資基金的中心。

　　A、英國

　　B、美國

　　C、日本

　　D、盧森堡

　　18、盧森堡能夠率先成為基金管理中心的有利條件包括(　)。

　　Ⅰ.保護(hù)投資者的優(yōu)良傳統(tǒng)

　�、�.穩(wěn)定的政治環(huán)境和強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)實(shí)力

　�、�.前瞻性的立法

　�、�.投資基金技術(shù)解決方案領(lǐng)域的豐富經(jīng)驗(yàn)，包括多個股份類別以及聚合投資

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、QFII主體資格認(rèn)定中，對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在(　)年以上，最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于(　)億美元。

　　A、2;5

　　B、2;10

　　C、5;5

　　D、5;10

　　20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的申請人應(yīng)當(dāng)財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模。下列各項(xiàng)中不符合相關(guān)規(guī)定的是(　)。

　　A、基金管理公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元

　　B、保險公司成立2年以上，最近一個會計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

　　C、證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)2年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

　　D、商業(yè)銀行經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

　　21、關(guān)于QFII投資額度的說法，錯誤的是(　)。

　　A、國家對合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)行額度管理

　　B、證監(jiān)會對單家合格投資者投資額度實(shí)行備案和審批管理

　　C、合格投資者在取得證監(jiān)會資格許可后，可通過備案的形式，獲取不超過其資產(chǎn)規(guī)模或管理的證券資產(chǎn)規(guī)模一定比例的投資額度

　　D、境外主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等機(jī)構(gòu)的投資額度不受資產(chǎn)規(guī)模比例限制，可根據(jù)其投資境內(nèi)證券市場的需要獲取相應(yīng)的投資額度

　　22、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可投資的人民幣金融工具有(　)。

　　Ⅰ.在證券交易所交易的股票、債券、權(quán)證

　�、�.在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品

　�、�.證券投資基金

　�、�.股指期貨

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　23、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(　)年以上的，可以申請成為QFII基金托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　24、目前，以下不可以申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的是(　)。

　　A、基金管理公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、私募股權(quán)基金

　　D、證券公司