我國證券交易所總經(jīng)理由(　)任免。

　　A.國務(wù)院

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券交易所專門委員會

　　『正確答案』B

　　『答案解析』我國證券交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　證券交易所的日常事務(wù)由(　)負(fù)責(zé)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.會員大會

　　C.理事會

　　D.專門委員會

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券交易所的日常事務(wù)由總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是(　)法人。

　　A.社會團(tuán)體

　　B.企業(yè)

　　C.不以營利為目的

　　D.事業(yè)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營利為目的的法人。

　　我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為(　)。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.中國人民銀行

　　『正確答案』A

　　『答案解析』我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立由(　)批準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　場內(nèi)證券交易涉及的費(fèi)用不包括(　)。

　　A.傭金

　　B.過戶費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.銷售服務(wù)費(fèi)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金需要向券商支付交易傭金，還需要支付過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、印花稅等交易成本。

　　證券公司收取傭金不得高于交易金額的(　)。

　　A.0.3%

　　B.3%

　　C.3‰

　　D.1.3‰

　　『正確答案』C

　　『答案解析』證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　上海證券交易所和深圳證券交易所A股過戶費(fèi)均按照成交金額的(　)向買賣雙方投資者分別收取。

　　A.1‰

　　B.0.85‰

　　C.0.02‰

　　D.0.5‰

　　『正確答案』C

　　『答案解析』上海證券交易所和深圳證券交易所A股過戶費(fèi)均按照成交金額的0.02‰向買賣雙方投資者分別收取。

　　我國證券交易印花稅經(jīng)多次調(diào)整，現(xiàn)階段(2008年9月19日調(diào)整)證券交易印花稅只對出讓方按(　)征收。

　　A.1%

　　B.1‰

　　C.1.5%

　　D.1.5‰

　　『正確答案』B

　　『答案解析』2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰征收。

　　上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日的(　)。

　　A.9：15-11：30、13：00-15：30

　　B.9：15-11：30、13：00-15：00

　　C.9：30-11：30、13：00-15：30

　　D.9：30-11：30、13：00-15：00

　　『正確答案』C

　　『答案解析』上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日的9：30-11：30、13：00-15：30。

　　關(guān)于開盤價與收盤價說法不正確的是(　)。

　　A.在我國開盤價由集合競價產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的以連續(xù)競價產(chǎn)生

　　B.上交所收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量的加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價

　　C.深交所收盤價通過集合競價產(chǎn)生

　　D.集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報自動作廢

　　『正確答案』D

　　『答案解析』未成交的申報自動進(jìn)入連續(xù)競價階段。

　　場內(nèi)證券交易結(jié)算原則不包括(　)。

　　A.法人結(jié)算原則

　　B.共同對手方

　　C.貨銀對付

　　D.同級結(jié)算

　　『正確答案』D

　　『答案解析』除ABC外還包括分級結(jié)算原則。

　　全國銀行間債券市場是以現(xiàn)代遠(yuǎn)程計算機(jī)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來的(　)債券市場，1997年6月創(chuàng)立。

　　A.場內(nèi)

　　B.場外

　　C.自由交易型

　　D.制度型

　　『正確答案』B

　　『答案解析』全國銀行間債券市場是以現(xiàn)代遠(yuǎn)程計算機(jī)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來的場外債券市場，1997年6月創(chuàng)立。

　　(　)主要是為銀行間市場提供以中央對手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)，包括清算、結(jié)算、交割、保證金管理、抵押品管理、信息服務(wù)、咨詢業(yè)務(wù)等。

　　A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.上海清算所

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　『正確答案』C

　　『答案解析』上海清算所主要是為銀行間市場提供以中央對手凈額結(jié)算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)，包括清算、結(jié)算、交割、保證金管理、抵押品管理、信息服務(wù)、咨詢業(yè)務(wù)等。

　　(　)指中國人民銀行規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　A.公開市場一級交易商制度

　　B.做市商制度

　　C.結(jié)算代理制度

　　D.做市代理制度

　　『正確答案』A

　　『答案解析』公開市場一級交易商制度，是指中國人民銀行規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　質(zhì)押式回購中首期資金結(jié)算額為(　)。

　　A.正回購方融入的資金數(shù)額

　　B.逆回購方融入的資金數(shù)額

　　C.(首期交易凈價+首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100

　　D.(首期交易凈價-首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100

　　『正確答案』A

　　『答案解析』質(zhì)押式回購中：首期資金結(jié)算額=正回購方融入資金數(shù)額。

　　質(zhì)押式回購中，到期資金結(jié)算額為(　)。

　　A.正回購方融入的資金數(shù)額

　　B.逆回購方融入的資金數(shù)額

　　C.(首期交易凈價+首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100

　　D.首期資金結(jié)算額×(1+回購利率×實(shí)際占款天數(shù)/365)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』到期資金結(jié)算額=首期資金結(jié)算額×(1+回購利率×實(shí)際占款天數(shù)/365)。

　　買斷式回購中，首期資金結(jié)算額為(　)。

　　A.首期資金結(jié)算額×(1+回購利率×實(shí)際占款天數(shù)/365)

　　B.(首期交易凈價-首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100

　　C.(首期交易凈價-首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量×100

　　D.(首期交易凈價+首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100

　　『正確答案』D

　　『答案解析』首期資金結(jié)算額=(首期交易凈價+首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100。

　　買斷式回購中，到期資金結(jié)算額為(　)。

　　A.首期資金結(jié)算額×(1+回購利率×實(shí)際占款天數(shù)/365)

　　B.(到期交易凈價-到期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100

　　C.(首期交易凈價-首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量×100

　　D.(到期交易凈價+到期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100

　　『正確答案』D

　　『答案解析』到期資金結(jié)算額=(到期交易凈價+到期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　銀行間債券市場的遠(yuǎn)期交易的期限由雙方商定，最長不超365天，實(shí)行(　)交易、(　)結(jié)算。

　　A.凈價 全價

　　B.全價 凈價

　　C.凈價 凈價

　　D.全價 全價

　　『正確答案』A

　　『答案解析』遠(yuǎn)期交易的期限由雙方商定，最長不超365天，實(shí)行凈價交易、全價結(jié)算。

　　任何一家市場參與者(基金公司為單只基金)，買入或賣出單只債券遠(yuǎn)期交易總余額不超過該債券流通量的(　)。

　　A.5%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』任何一家市場參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金)的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%。

　　任何一家市場參與者(基金公司為單只基金)，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不超過其自有債券總余額的(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的200%。