任何一只基金遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.100%

　　B.200%

　　C.50%

　　D.60%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的100%。

　　關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的交易方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交

　　B.進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書(shū)面形式合同

　　C.債券回購(gòu)主協(xié)議構(gòu)成回購(gòu)交易的完整合同

　　D.書(shū)面形式包括同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書(shū)和信件等

　　『正確答案』C

　　『答案解析』債券回購(gòu)主協(xié)議和書(shū)面形式的回購(gòu)合同構(gòu)成回購(gòu)交易的完整合同。

　　結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算，屬于(　)方式。

　　A.全額結(jié)算

　　B.凈額結(jié)算

　　C.特殊結(jié)算

　　D.普通結(jié)算

　　『正確答案』A

　　『答案解析』全額結(jié)算是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

　　關(guān)于全額結(jié)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.全額結(jié)算過(guò)程中，結(jié)算機(jī)構(gòu)并沒(méi)有參與到結(jié)算中去，不對(duì)結(jié)算進(jìn)行擔(dān)保

　　B.有利于保持交易的穩(wěn)定和結(jié)算的及時(shí)性，降低結(jié)算本金風(fēng)險(xiǎn)

　　C.對(duì)頻繁交易的做市商有較高資金要求，資金負(fù)擔(dān)大，結(jié)算成本高

　　D.逐筆全額結(jié)算是最基本的結(jié)算方式，適用于高度自動(dòng)化的單筆交易規(guī)模較小的市場(chǎng)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』逐筆全額結(jié)算是最基本的結(jié)算方式，適用于高度自動(dòng)化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場(chǎng)。

　　關(guān)于凈額結(jié)算說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.凈額結(jié)算不適合交易頻繁和活躍的市場(chǎng)

　　B.凈額結(jié)算會(huì)給市場(chǎng)帶來(lái)很大的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.凈額結(jié)算是在指定時(shí)間段內(nèi)會(huì)產(chǎn)生多個(gè)結(jié)算凈額

　　D.按參與凈額結(jié)算各方關(guān)系區(qū)分，可分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式

　　『正確答案』B

　　『答案解析』凈額結(jié)算適合交易頻繁和活躍的市場(chǎng)。凈額結(jié)算在指定時(shí)間段內(nèi)只有一個(gè)結(jié)算凈額。按參與凈額結(jié)算各方關(guān)系區(qū)分，有雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算兩種方式。

　　關(guān)于實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.批量處理交收是將某一時(shí)段內(nèi)滿足條件的所有結(jié)算集中在一個(gè)特定時(shí)間段內(nèi)集中進(jìn)行處理

　　B.批量處理交收和實(shí)時(shí)處理交收都可以用全額結(jié)算和凈額結(jié)算方式進(jìn)行交收

　　C.實(shí)時(shí)處理的全額結(jié)算，效率高，結(jié)算本金風(fēng)險(xiǎn)小，但對(duì)市場(chǎng)參與者流動(dòng)性要求也高

　　D.實(shí)時(shí)處理交收指系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收

　　『正確答案』B

　　『答案解析』批量處理交收可以用全額結(jié)算和凈額結(jié)算方式進(jìn)行交收，而實(shí)時(shí)處理交收只能用全額結(jié)算方式。

　　(　)是中國(guó)人民銀行按照我國(guó)支付清算需要，并利用現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)和通信網(wǎng)絡(luò)自主開(kāi)發(fā)建設(shè)的，能夠高效、安全處理各銀行辦理的異地、同城各種支付業(yè)務(wù)及其資金清算和貨幣市場(chǎng)交易的資金清算的應(yīng)用系統(tǒng)。

　　A.上海清算所客戶終端系統(tǒng)

　　B.中國(guó)現(xiàn)代化支付系統(tǒng)

　　C.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)

　　D.中國(guó)外匯交易中心的本幣交易系統(tǒng)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』中國(guó)現(xiàn)代化支付系統(tǒng)是中國(guó)人民銀行按照我國(guó)支付清算需要，并利用現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)和通信網(wǎng)絡(luò)自主開(kāi)發(fā)建設(shè)的，能夠高效、安全處理各銀行辦理的異地、同城各種支付業(yè)務(wù)及其資金清算和貨幣市場(chǎng)交易的資金清算的應(yīng)用系統(tǒng)。

　　(　)即某只債券在銀行間債券市場(chǎng)交易流通終止的日期。

　　A.交易流通起始日

　　B.交易流通終止日

　　C.結(jié)算日

　　D.截止過(guò)戶日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』交易流通終止日即某只債券在銀行間債券市場(chǎng)交易流通終止的日期。

　　企業(yè)債券在其債權(quán)債務(wù)登記日后的(　)個(gè)工作日內(nèi)由中央結(jié)算公司安排其交易流通。

　　A.三

　　B.四

　　C.五

　　D.六

　　『正確答案』C

　　『答案解析』企業(yè)債券在其債權(quán)債務(wù)登記日后的五個(gè)工作日內(nèi)由中央結(jié)算公司安排其交易流通。

　　(　)指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理。

　　A.純?nèi)�過(guò)戶

　　B.見(jiàn)券付款

　　C.見(jiàn)款付券

　　D.款券對(duì)付

　　『正確答案』A

　　『答案解析』純?nèi)�過(guò)戶指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理。

　　(　)此方式有利于收券方，對(duì)于付券方有一定風(fēng)險(xiǎn)，付券方選擇對(duì)手方時(shí)要充分考慮信譽(yù)狀況。

　　A.純?nèi)�過(guò)戶

　　B.見(jiàn)券付款

　　C.見(jiàn)款付券

　　D.款券對(duì)付

　　『正確答案』B

　　『答案解析』見(jiàn)券付款有利于收券方控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于付券方有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口，付券方在選擇此方式時(shí)應(yīng)充分考慮對(duì)方的信譽(yù)情況。

　　(　)指付券方確定收到收券方應(yīng)付款項(xiàng)后予以確認(rèn)，要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割結(jié)算方式。

　　A.純?nèi)�過(guò)戶

　　B.見(jiàn)款付券

　　C.見(jiàn)券付款

　　D.款券對(duì)付

　　『正確答案』B

　　『答案解析』見(jiàn)款付券指付券方確定收到收券方應(yīng)付款項(xiàng)后予以確認(rèn)，要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割的結(jié)算方式。

　　(　)是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步進(jìn)行并互為約束條件的一種結(jié)算方式。

　　A.FOP

　　B.PAD

　　C.DAP

　　D.DVP

　　『正確答案』D

　　『答案解析』券款對(duì)付是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步進(jìn)行并互為約束條件的一種結(jié)算方式。券款對(duì)付的英文縮寫(xiě)為DVP。

　　關(guān)于債券結(jié)算方式說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.券款對(duì)付方式在收券方對(duì)付券方比較信賴的情況下使用

　　B.見(jiàn)券付款方式往往是收券方信用比付券方要好

　　C.見(jiàn)款付券方式有利于付券方，對(duì)于收券方有一定風(fēng)險(xiǎn)

　　D.純?nèi)�過(guò)戶特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便、其本質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』券款對(duì)付方式可使相互并不熟悉或信用水平相差很大的交易雙方安全迅速地達(dá)成債券交易結(jié)算。見(jiàn)款付券在收券方對(duì)付券方比較信賴的情況下可以采用。

　　(　)是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷債券向其他結(jié)算成員(和分銷認(rèn)購(gòu)人)進(jìn)行承銷額度的過(guò)戶。

　　A.分銷業(yè)務(wù)

　　B.現(xiàn)券業(yè)務(wù)

　　C.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　D.債券借貸

　　『正確答案』A

　　『答案解析』分銷業(yè)務(wù)是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷債券向其他結(jié)算成員(和分銷認(rèn)購(gòu)人)進(jìn)行承銷額度的過(guò)戶。

　　(　)債券融入方以一定數(shù)量的債券為質(zhì)物，從債券融出方借入標(biāo)的債券，同時(shí)約定在未來(lái)某一日期歸還所借標(biāo)的債券，并由債券融出方返還相應(yīng)質(zhì)物的債券融通行為。

　　A.分銷業(yè)務(wù)

　　B.現(xiàn)券業(yè)務(wù)

　　C.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　D.債券借貸業(yè)務(wù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』債券借貸是債券融入方以一定數(shù)量的債券為質(zhì)物，從債券融出方借入標(biāo)的債券，同時(shí)約定在未來(lái)某一日期歸還所借標(biāo)的債券，并由債券融出方返還相應(yīng)質(zhì)物的債券融通行為。

　　債券遠(yuǎn)期交易不能選擇(　)結(jié)算。

　　A.純?nèi)�過(guò)戶

　　B.見(jiàn)款付券

　　C.見(jiàn)券付款

　　D.款券對(duì)付

　　『正確答案』A

　　『答案解析』遠(yuǎn)期交易可選擇券款對(duì)付、見(jiàn)款付券和見(jiàn)券付款三種結(jié)算方式。

　　債券借貸的期限由借貸雙方商定，最長(zhǎng)不超過(guò)(　)天。

　　A.321

　　B.365

　　C.97

　　D.91

　　『正確答案』B

　　『答案解析』債券借貸的期限由借貸雙方商定，最長(zhǎng)不超過(guò)365天。

　　單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的30%(含)，每增加(　)個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的30%(含)或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量15%(含)起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。

　　QDII可委托符合條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資，關(guān)于這些條件錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

　　B.所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

　　C.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

　　D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年沒(méi)有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　『正確答案』D

　　『答案解析』有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒(méi)有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。