1. 某國(guó)債A麥考利久期為1.25年，某國(guó)債B麥考利久期為1.5年，其他條件相同，市場(chǎng)利率上漲3%，則國(guó)債A與國(guó)債B的理論市場(chǎng)價(jià)格(　　)。

　　A. 國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的下跌得少

　　B. 國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的上漲得多

　　C. 國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的下跌得多

　　D. 國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的下跌得多

　　答案： A

　　2. 甲公司2015年與2014年相比，銷售收入增長(zhǎng)10%，總資產(chǎn)增加12%，總負(fù)債增加9%。則2015年與2014年相比，下列敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 凈資產(chǎn)收益率提高

　　B. 銷售利潤(rùn)率降低

　　C. 資產(chǎn)收益率降低

　　D. 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率降低

　　答案： C

　　3. 以下關(guān)于單利和復(fù)利的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是(　　)。

　　A. 按照復(fù)利的計(jì)算方法，每經(jīng)過一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息

　　B. 單利和復(fù)利都是計(jì)算利息的方法

　　C. 單利終值的計(jì)算公式為FV=PV×(1+i)ⁿ，其中PV為本金，i為年利率，n為計(jì)息時(shí)間

　　D. 按照單利的計(jì)算方法，只要本金在計(jì)息周期中獲得利息，無論時(shí)間多長(zhǎng)，所生利息均不加入本金重復(fù)計(jì)算利息

　　答案： C

　　4. 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是(　　)。

　　A. 投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括人為因素、內(nèi)部欺詐、系統(tǒng)失靈等

　　B. 投資風(fēng)險(xiǎn)來源于投資價(jià)值的波動(dòng)

　　C. 商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯(cuò)以及其他不可控但會(huì)影響公司運(yùn)營(yíng)的的風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司在競(jìng)爭(zhēng)和變化的市場(chǎng)環(huán)境下不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)并取得利潤(rùn)的風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： B

　　5. 下列基金類型中，投資者對(duì)基金費(fèi)用的高低最敏感的是(　　)。

　　A. 混合型基金

　　B. 債券型基金

　　C. 股票型基金

　　D. 貨幣市場(chǎng)基金

　　答案： C

　　6. 某基金股票部分收益率為7.52%，滬深300指數(shù)的收益率為5.37%;固定收益證券的收益率為1.30%，債券指數(shù)收益率為1.12%;假設(shè)該基金股票資產(chǎn)權(quán)重為70%，債券資產(chǎn)權(quán)重為7%，則該基金行業(yè)與證券選擇帶來的貢獻(xiàn)為(　　)。

　　A. 1.52%

　　B. 0.31%

　　C. 3.97%

　　D. 1.45%

　　答案： A

　　7. 有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)的回購(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)人所有

　　B. 買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過91天

　　C. 質(zhì)押式回購(gòu)是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資產(chǎn)融通業(yè)務(wù)

　　D. 買斷式回購(gòu)期內(nèi)，正回購(gòu)方可以使用該筆債券

　　答案： D

　　8. 關(guān)于遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換合約，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 期貨合約交易價(jià)格受最小價(jià)格變動(dòng)單位和日漲跌停板限定

　　B. 遠(yuǎn)期合約如要中途取消必須雙方同意

　　C. 信用違約互換合約僅使賣方暴露在對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)中

　　D. 雙方合約使買賣雙方暴露在對(duì)方違約的風(fēng)險(xiǎn)中

　　答案： C

　　9. 當(dāng)出現(xiàn)按照日常估值原則不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價(jià)值的情況時(shí)，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與(　　)進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

　　A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 基金份額持有人

　　D. 基金托管人

　　答案： D

　　10. 關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

　　B. 反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

　　C. β系數(shù)可以用來衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的大小

　　D. β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)

　　答案： B

　　11. 關(guān)于債券當(dāng)期收益率與到期收益率，下列表述正確的是(　　)。

　　A. 債券市價(jià)越接近債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

　　B. 債券市價(jià)越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

　　C. 債券市價(jià)越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

　　D. 債券市價(jià)越偏離債券面值，期限越長(zhǎng)，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

　　答案： C

　　12. 銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算指令處理方式不包括(　　)。

　　A. 凈額結(jié)算批量處理交收

　　B. 全額結(jié)算批量處理交收

　　C. 凈額結(jié)算實(shí)時(shí)處理交收

　　D. 全額結(jié)算實(shí)時(shí)處理交收

　　答案： C

　　13. 在證券市場(chǎng)，以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A. 某商業(yè)銀行因票據(jù)違規(guī)操作被調(diào)查

　　B. 銀監(jiān)會(huì)擬出臺(tái)新規(guī)嚴(yán)控銀行理財(cái)產(chǎn)品投資股票

　　C. 人民銀行宣布降低存款準(zhǔn)備金率

　　D. 財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局宣布下調(diào)印花稅率

　　答案： A

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　14. 夏普比率是用某一時(shí)間內(nèi)投資組合平均(　　)除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差

　　A. 超額收益

　　B. 絕對(duì)收益

　　C. 部分收益

　　D. 相對(duì)收益

　　答案： A

　　15. 某債券基金某期期初可分配利潤(rùn)是100000元，其中未分配利潤(rùn)已實(shí)現(xiàn)為200000元，未分配利潤(rùn)未實(shí)現(xiàn)為-100000元。當(dāng)期已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未-10000元，未實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)為-20000元，則期末可供分配利潤(rùn)為(　　)。

　　A. 190000元

　　B. 90000元

　　C. 100000元

　　D. 70000元

　　答案： A