1、投資期限越短，投資者對投資者流動性的要求()。

　　A.越低

　　B.越高

　　C.不變

　　D.高低都可以

　　答案：B

　　【解析】流動性要求會影響投資機會的選擇。投資期限越短，投資者對投資者流動性的要求越高。

　　2、下列屬于從事可轉讓證券集合投資計劃業(yè)務的投資基金的是()。

　　A.證券投資基金

　　B.對沖基金

　　C.不動產(chǎn)基金

　　D.私募股權和風險投資基金

　　答案：A

　　【解析】歐盟金融市場的投資基金大體上可以分為兩類：①是從事可轉讓證券集合投資計劃業(yè)務的投資基金，即證券投資基金;②是所謂的另類投資基金，它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動產(chǎn)基金、私募股權和風險投資基金、商品基金、基礎設施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱。

　　3、按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　答案：B

　　【解析】按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20%。

　　4、債券基金的主要投資風險不包括()。

　　A.提前贖回風險

　　B.系統(tǒng)性風險

　　C.可轉債的特定風險

　　D.債券回購風險

　　答案：B

　　【解析】債券基金的主要投資風險包括利率風險、信用風險、流動性風險、再投資風險、可轉債的特定風險、債券回購風險和提前贖回風險。

　　5、下列不屬于貨幣市場工具的特點的是()。

　　A.均是債務契約

　　B.期限在1年以上

　　C.流動性高

　　D.本金安全性高

　　答案：B

　　【解析】貨幣市場工具具有以下特點：(1)均是債務契約;(2)期限在1年以內(含1年);(3)流動性高;(4)大宗交易，主要由機構投資者參與，個人投資者很少有機會參與買賣;(5)本金安全性高，風險較低。

　　6、封閉式基金只能采用()分紅。

　　A.基金

　　B.債券

　　C.現(xiàn)金

　　D.支票

　　答案：C

　　【解析】封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。

　　7、某投資者持有5000份A基金，當前的基金份額凈值為1.2元。假設A基金按1:2的比例進行了分拆，下列選項中表述正確的是()。

　　A.該投資者持有的A基金資產(chǎn)變?yōu)?000元

　　B.A基金份額凈值變?yōu)?.4元

　　C.A基金的資產(chǎn)規(guī)模不變

　　D.該投資者持有的基金份額仍為5000份

　　答案：C

　　【解析】基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進行重新計算的一種方式。基金分拆后，基金總資產(chǎn)和資產(chǎn)規(guī)模不發(fā)生改變，該投資者持有的A基金資產(chǎn)仍為6000元，持有的基金份額變?yōu)?0000份，基金份額凈值變?yōu)?.6元。

　　8、在賣空交易中，標的證券價格變化時，融券業(yè)務的維持擔保比例必須大于()。

　　A.80%

　　B.100%

　　C.120%

　　D.130%

　　答案：D

　　【解析】在賣空交易中，標的證券價格變化時，融券業(yè)務的維持擔保比例必須大于130%。

　　9、下列不屬于我國QDII基金投資風格的是()。

　　A.自營模式

　　B.增值型

　　C.穩(wěn)健成長型

　　D.指數(shù)型

　　答案：A

　　【解析】從投資風格來看，我國QDII基金有增值型、積極成長型、穩(wěn)健成長型和指數(shù)型等各種投資風格。

　　10、息票率6%的3年期債券，市場價格為95.3620元，到期收益率為7%，久期為3.12年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%，價格的變動為()。

　　A.上升0.278元

　　B.下降0.278元

　　C.上升0.265元

　　D.下降0.265元

　　答案：B

　　【解析】

　　即利率上升0.1個百分點，債券的價格將下降0.278元。

　　11、根據(jù)UCITS一號指令的管轄原則，東道國可以行使的管轄權是()。

　　A.核準

　　B.監(jiān)管

　　C.投資

　　D.銷售

　　答案：D

　　【解析】UCITS一號指令的管轄原則以母國為主，東道國為輔。根據(jù)母國管轄為主的原則，在基金及基金管理公司的核準、監(jiān)管、投資、銷售、信息披露、法律適用等方面都由母國的監(jiān)管機關行使管轄權，東道國則可以在基金銷售及信息披露等方面行使管轄權。

　　12、我國現(xiàn)行的交易規(guī)則下，不可能成為交易所當日股票收盤價的是()。

　　A.股票大宗交易的收盤價

　　B.當日該股票最后一筆交易前1分鐘的成交量加權平均價

　　C.股票收盤的集合競價

　　D.前一交易日的收盤價

　　答案：A

　　【解析】深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的.以當日該股票最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。

　　13、債券型基金需要在其招募說明書中說明的內容不包括()。

　　A.投資目標

　　B.投資比例

　　C.投資策略

　　D.業(yè)績基準

　　答案：B

　　【解析】同股票型基金類似，債券型基金需要在其招募說明書中說明基金的投資目標、投資理念、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準、風險收益特征等重要內容。

　　14、在兩個風險資產(chǎn)的投資組合中加入無風險資產(chǎn)，其可行投資組合集的下列變化中，錯誤的是()。

　　A.風險最小的可行投資組合風險為零

　　B.可行投資組合集的上下沿為雙曲線

　　C.可行投資組合集是一片區(qū)域

　　D.可行投資組合集的上下沿為射線

　　答案：B

　　【解析】在標準差——預期收益率平面中，加入無風險資產(chǎn)的可行投資組合集的上沿及下沿為射線，而不是雙曲線。

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　15、下列關于影響回購協(xié)議利率的因素的說法錯誤的是()。

　　A.抵押證券的流動性越好，信用程度越高，回購利率越低

　　B.回購期限越短，抵押品的價格風險越低，回購利率越低

　　C.若采用實物交割，回購利率較高

　　D.貨幣市場的各個子市場的利率主要反映市場短期的流動性情況

　　答案：C

　　【解析】影響回購協(xié)議利率的因素中，若采用實物交割，回購利率較低。目前的大部分回購協(xié)議尤其是期限較短的回購協(xié)議一般不采用實物交付，而是將抵押的證券交付至貸款人的清算銀行的保管賬戶或借款人專用的證券保管賬戶中。