企業(yè)向銀行借入100萬，這100萬屬于(　)。

　　A.權(quán)益資本

　　B.無形資產(chǎn)

　　C.債權(quán)資本

　　D.股權(quán)資本

　　『正確答案』C

　　『答案解析』借入均屬債權(quán)資本。

　　各類資本按投資風(fēng)險(xiǎn)由小到大排列應(yīng)為(　)。

　　A.債權(quán)人—普通股東—優(yōu)先股東

　　B.優(yōu)先股東—債權(quán)人—普通股東

　　C.普通股東—優(yōu)先股東—債權(quán)人

　　D.債權(quán)人—優(yōu)先股東—普通股東

　　『正確答案』D

　　『答案解析』債權(quán)人風(fēng)險(xiǎn)最小，其次為優(yōu)先股東，風(fēng)險(xiǎn)低于普通股東高于債權(quán)人，最后是普通股東風(fēng)險(xiǎn)最大。

　　優(yōu)先股股東股息率是(　)。

　　A.浮動(dòng)的

　　B.固定的

　　C.沒有股息

　　D.優(yōu)先股股息收益一般情況下大于普通股股東

　　『正確答案』B

　　『答案解析』優(yōu)先股股息固定，不隨著企業(yè)經(jīng)營好壞而變動(dòng)。

　　MM定理是(　)年提出的。

　　A.1985

　　B.1958

　　C.1895

　　D.1978

　　『正確答案』B

　　『答案解析』MM定理1958年由莫迪利亞尼和米勒提出。

　　MM定理也稱為(　)。

　　A.資本結(jié)構(gòu)相關(guān)原理

　　B.資本結(jié)構(gòu)無關(guān)原理

　　C.資本結(jié)構(gòu)次要原理

　　D.資本結(jié)構(gòu)主要原理

　　『正確答案』B

　　『答案解析』MM定理也稱為資本結(jié)構(gòu)無關(guān)原理。

　　持有股票能夠得到分紅及資本利得指的是股票的(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.收益性

　　C.參與性

　　D.永久性

　　『正確答案』B

　　『答案解析』分紅和資本利得即收益。

　　股票持有人參與股東大會(huì)指的是股票的(　)。

　　A.參與性

　　B.永久性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.收益性

　　『正確答案』A

　　『答案解析』參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，通過選舉公司董事來實(shí)現(xiàn)其參與權(quán)。

　　(　)不是股票的特征。

　　A.流動(dòng)性

　　B.永久性

　　C.收益性

　　D.聯(lián)動(dòng)性

　　『正確答案』D

　　『答案解析』D不是股票特征。

　　股票高于面值發(fā)行屬于(　)。

　　A.溢價(jià)發(fā)行

　　B.折價(jià)發(fā)行

　　C.等價(jià)發(fā)行

　　D.以上三項(xiàng)均不是

　　『正確答案』A

　　『答案解析』高于面值發(fā)行為溢價(jià)發(fā)行。

　　證券分析師的主要工作是研究股票的(　)與市場價(jià)格比較。

　　A.賬面價(jià)值

　　B.內(nèi)在價(jià)值

　　C.清算價(jià)值

　　D.票面價(jià)值

　　『正確答案』B

　　『答案解析』研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價(jià)值，并將內(nèi)在價(jià)值與市場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。

　　股票的市場價(jià)格波動(dòng)的直接影響因素為(　)。

　　A.上市公司公告

　　B.企業(yè)利潤

　　C.利率

　　D.供求關(guān)系

　　『正確答案』D

　　『答案解析』股票市價(jià)波動(dòng)的直接因素為供求關(guān)系，其他因素通過作用于供求關(guān)系進(jìn)而影響股價(jià)。

　　(　)是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　A.股票存托

　　B.國外憑證

　　C.存托憑證

　　D.收益存托

　　『正確答案』C

　　『答案解析』存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　下列關(guān)于全球存托憑證的說法中，正確的是(　)。

　　A.以歐元計(jì)價(jià)

　　B.全球存托憑證發(fā)行地不在美國，也不在發(fā)行公司所在國，大多數(shù)在倫敦證交所和盧森堡交易所進(jìn)行交易

　　C.會(huì)受到部分國家對于資本流動(dòng)的限制

　　D.美國機(jī)構(gòu)投資者不可購買

　　『正確答案』B

　　『答案解析』全球存托憑證的發(fā)行地既不在美國，也不在發(fā)行公司所在國家。大多數(shù)全球存托憑證在倫敦證券交易所和盧森堡證券交易所進(jìn)行交易。盡管不在美國的證券市場交易，但是它們通常以美元計(jì)價(jià)，也可以銷售給美國的機(jī)構(gòu)投資者。全球存托憑證不會(huì)受到部分國家對于資本流動(dòng)的限制，因此可給投資者提供更多投資外國公司的機(jī)會(huì)。

　　美國存托憑證的英文縮寫為(　)。

　　A.ADRs

　　B.RDAs

　　C.DDRs

　　D.RADs

　　『正確答案』A

　　『答案解析』American Depository Receipts即ADRs

　　關(guān)于有擔(dān)保和無擔(dān)保存托憑證下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.無擔(dān)保存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行公司發(fā)行

　　B.有擔(dān)保存托憑證由存券銀行發(fā)行

　　C.有擔(dān)保的ADRs可分為四種類型

　　D.存托憑證級別越高，對證券公司的要求就越高

　　『正確答案』A

　　『答案解析』無擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。

　　可轉(zhuǎn)換債券包含了(　)和(　)特征。

　　A.債券　權(quán)益

　　B.債券　收益

　　C.股票　基金

　　D.股票　收益

　　『正確答案』A

　　『答案解析』可轉(zhuǎn)債包括債券和權(quán)益特征。

　　以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券一般轉(zhuǎn)為的股票為發(fā)行公司自己的普通股

　　B.可轉(zhuǎn)債的票面利率一般高于相同條件的普通債券

　　C 轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)債面值/轉(zhuǎn)換比例

　　D.可轉(zhuǎn)換債券持有人有特殊選擇權(quán)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』可轉(zhuǎn)換債券票面利率一般低于相同條件的普通債券的票面利率，因?yàn)榭赊D(zhuǎn)換債券持有者有特殊選擇權(quán)。

　　(　)指發(fā)行企業(yè)有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格贖回所發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券的規(guī)定。

　　A.贖回條款

　　B.回售條款

　　C.轉(zhuǎn)換條款

　　D.觸發(fā)條款

　　『正確答案』A

　　『答案解析』贖回條款是指發(fā)行企業(yè)有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格贖回所發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的規(guī)定。

　　股票價(jià)格下跌超過轉(zhuǎn)換價(jià)格一定幅度后投資人會(huì)使用(　)。

　　A.贖回條款

　　B.回售條款

　　C.轉(zhuǎn)換條款

　　D.觸發(fā)條款

　　『正確答案』B

　　『答案解析』回售條款是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。一般在股票價(jià)格下跌超過轉(zhuǎn)換價(jià)格一定幅度時(shí)生效。

　　可轉(zhuǎn)換債券的標(biāo)的股票價(jià)格上升，轉(zhuǎn)換價(jià)值會(huì)(　)。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.不確定

　　『正確答案』A

　　『答案解析』可轉(zhuǎn)換債券標(biāo)的股票價(jià)格上升，轉(zhuǎn)換價(jià)值也會(huì)隨之而上升。

　　按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為(　)。

　　A.美式權(quán)證和百慕大權(quán)證

　　B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　D.美式權(quán)證和歐式權(quán)證

　　『正確答案』B

　　『答案解析』權(quán)證按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。

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　　下列關(guān)于權(quán)證說法正確的是(　)。

　　A.備兌權(quán)證是股份有限公司發(fā)行的

　　B.認(rèn)購權(quán)證近似于看漲期權(quán)

　　C.歐式權(quán)證可在權(quán)證失效日前任何時(shí)間行權(quán)

　　D.美式權(quán)證的行權(quán)時(shí)間少于歐式權(quán)證

　　『正確答案』B

　　『答案解析』備兌權(quán)證是投資銀行發(fā)行的。歐式權(quán)證行權(quán)時(shí)間僅為權(quán)證失效日當(dāng)日，美式權(quán)證行權(quán)時(shí)間遠(yuǎn)超歐式權(quán)證。

　　認(rèn)股權(quán)證的時(shí)間價(jià)值指的是(　)。

　　A.權(quán)證有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為持有人帶來的收益的可能性隱含價(jià)值

　　B.權(quán)證有效期外標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為持有人帶來的收益的可能性隱含價(jià)值

　　C.權(quán)證有效期外標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為持有人帶來的收益的可能性內(nèi)在價(jià)值

　　D.權(quán)證有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為持有人帶來的收益的可能性內(nèi)在價(jià)值

　　『正確答案』A

　　『答案解析』認(rèn)股權(quán)證的時(shí)間價(jià)值是指在權(quán)證有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為權(quán)證持有者帶來收益的可能性隱含的價(jià)值。