1、關(guān)于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關(guān)的核準方可開展業(yè)務(wù)

　　B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機關(guān)的批準

　　C.對于單位信托而言，要求核準基金章程和基金托管人

　　D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：對于單位信托而言，要求核準基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則;對于公司型基金，則要核準基金章程和基金托管人。

　　2、把某一項投資活動作為一個獨立的系統(tǒng)，在計算期內(nèi)，資金的收入與支出叫做(　)。

　　A.貨幣流量

　　B.資金流量

　　C.現(xiàn)金流量

　　D.資本流量

　　參考答案：C

　　參考解析：把某一項投資活動作為一個獨立的系統(tǒng)，在計算期內(nèi)，資金的收入與支出叫做現(xiàn)金流量。資金的支出叫做現(xiàn)金流出，資金的收入叫做現(xiàn)金流入。

　　3、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述中，錯誤的是(　)。

　　A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為

　　B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主

　　C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年

　　D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方

　　參考答案：C

　　參考解析： 國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過1年。

　　4、下列關(guān)于股票拆分的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.會對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響

　　B.會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低

　　C.每股收益和每股市價下降

　　D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項權(quán)益余額都保持不變

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票拆分對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會產(chǎn)生任何影響，一般只會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低，并由此引起每股收益和每股市價下降，而股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項權(quán)益余額都保持不變。

　　5、可以在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行的期權(quán)是(　)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.平價期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限，期權(quán)可分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)。美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。歐式期權(quán)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。

　　6、大多數(shù)資信好的公司采用(　)的發(fā)行方式來發(fā)行商業(yè)票據(jù)。

　　A.直接發(fā)行

　　B.間接發(fā)行

　　C.貼現(xiàn)發(fā)行

　　D.以上選項都不正確

　　參考答案：A

　　參考解析： 商業(yè)票據(jù)的發(fā)行包括直接發(fā)行和間接發(fā)行。直接發(fā)行指發(fā)行主體直接將票據(jù)銷售給投資人，大多數(shù)資信好的公司采用這種發(fā)行方式。間接發(fā)行指發(fā)行主體通過票據(jù)承銷商將票據(jù)間接出售給投資者。

　　7、債券借貸的期限有借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過(　)天。

　　A.60

　　B.91

　　C.100

　　D.365

　　參考答案：D

　　參考解析：債券借貸的期限有借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過365天。

　　8、(　)是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。

　　A.成交量加權(quán)平均價格算法

　　B.時間加權(quán)平均價格算法

　　C.跟量算法

　　D.執(zhí)行偏差算法

　　參考答案：B

　　參考解析： 時間加權(quán)平均價格算法(TWAP)，是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。旨在使市場影響最小化的同時提供一個平均執(zhí)行價格。

　　9、我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于(　)的收入。

　　A.中國結(jié)算公司

　　B.證券經(jīng)紀商

　　C.證券交易所

　　D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析： 我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于中國結(jié)算公司的收入。

　　10、交易所上市交易的債券按(　)估值。

　　A.第三方估值機構(gòu)提供的當日估值凈價

　　B.當日的開盤價

　　C.估值當日的結(jié)算價

　　D.采用估值技術(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析： 交易所上市交易的債券按第三方估值機構(gòu)提供的當日估值凈價估值。