1.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權證，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按( )計量。

　　A.公允價值

　　B.面值

　　C.每股凈資產

　　D.成本

　　2.對于基金交易費，以下說法錯誤的是( )。

　　A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用

　　B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費

　　C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

　　D.印花稅、過戶費、經手費、證管費等由托管人按有關規(guī)定收取

　　3.以下關于開放式基金利潤分配錯誤的是( )。

　　A.開放式基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數和基金收益分配的最低比例

　　B.開放式基金當年利潤應先彌補上一年度虧損

　　C.開放式基金的分紅方式有現金分紅和紅利再投資兩種

　　D.基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應當將紅利再投資

　　4.開放式基金的分紅方式有( )。

　　A.增加投資份額

　　B.債券分紅

　　C.股利分紅

　　D.分紅再投資轉換為基金份額

　　5.基金利潤中，其他收入不包括( )。

　　A.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額

　　B.手續(xù)費返還、ETF替代損益

　　C.基金管理人等機構為彌補基金財產損失而支付給基金的賠償款項

　　D.管理人報酬

　　6.QFII機制的意義不包括( )。

　　A.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉變

　　B.QFII機制促進國內證券市場投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化

　　C.QFII機制促進國內投資者的投資理念趨于理性化

　　D.QFII降低了證券市場的系統(tǒng)風險

　　7.盧森堡之所以能夠率先成為基金管理中心，一方面是因為它獨特的基金稅收環(huán)境，另一方面則是因為它能為投資者提供有利于投資的基礎條件。這些有利條件不包括( )。

　　A.保護投資者的優(yōu)良傳統(tǒng) B.綜合素質很高

　　C.專業(yè)水平高且反應快速的監(jiān)管機構 D.涵蓋幾乎所有相關專業(yè)領域的金融機構

　　8.關于優(yōu)先股票和普通股票的說法，以下正確的是( )。

　　A.普通股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特定的條件

　　B.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　C.與優(yōu)先股票相比，普通股票的風險較小

　　D.普通股票的股利與公司盈利高低變化無關

　　9.如果兩只基金的時間加權收益率相等,下列表述正確的是( )。

　　A.其計算有受分紅多少的影響

　　B.結果可以準確地反映基金經理的真實投資表現

　　C.反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等

　　D.以上都不對

　　10.對于追求收益又厭惡風險的投資者而言，無差異曲線的特點為( )。

　　A.由左到右向上彎曲的曲線

　　B.由左到石向下彎曲的曲線

　　C.由右到左向上彎曲的曲線

　　D.由右到左向下彎曲的曲線