1、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是( )。

　　A. 做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者

　　B. 做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入

　　C. 做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于證券買賣差價

　　D. 做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易

　　2、某上市公司分配方案為每 10 股送 3 股，派 2 元現(xiàn)金，同時每 10 股配 2 股，配股價為 8 元，該股股權(quán)登記日收盤價為 12 元，則該股除權(quán)參考價為( )。

　　A.8.93 元 B.6.80 元 C.6.93 元 D.9.08 元

　　3、股票的大小盤輪動風(fēng)險屬于( )。

　　A.流動性風(fēng)險 B.非系統(tǒng)性風(fēng)險 C.系統(tǒng)性風(fēng)險 D.政策風(fēng)險

　　4、某上市公司普通股總股本 8000 萬股，A 股權(quán)基金持有其股份 1000 萬股。2016 年，該上市公司發(fā)行優(yōu)先股 2000 萬股，A 基金認購了其中 500 萬股。優(yōu)先股發(fā)行完成后，A 基金在該上市公司股東大會上投票權(quán)的比例為( )。

　　A.15% B.18.75% C.10% D.12.5%

　　5、A 公司連續(xù) 2 年的每一年年初存入銀行 1 萬元，銀行的年利率為 5%，按單利計息，那么 A 公司在第 2 年年底大致可以一次性從銀行賬戶中取出( )萬元。

　　A.2.30 B.2.20 C.2.15 D.2.10

　　6、相對封閉式基金，開放式基金特有的財務(wù)會計報表分析內(nèi)容是( )。

　　A.分紅能力分析

　　B.份額變動分析

　　C.持倉結(jié)構(gòu)分析

　　D.投資風(fēng)格分析

　　7、以下哪一個因素不影響投資者的風(fēng)險承受能力( )。

　　A.現(xiàn)金流入情況

　　B.投資期限

　　C.資產(chǎn)負債情況

　　D.投資者的風(fēng)險厭惡程度

　　8、假設(shè)某投資者持有 10000 份基金 A，T 日該基金發(fā)布公告，擬以 T+2 日為除權(quán)日進行利潤分配， 每 10 份分配現(xiàn)金 0.5 元，T+2 日該基金份額凈值為 1.635 元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為( ) 元，該投資者可分得現(xiàn)金股利( )元。

　　A.1.630，500

　　B.1.585，500

　　C.1.635，5000

　　D.1.135，5000

　　9、貨幣市場產(chǎn)生于信用活動，其交易價格為( )。

　　A.超儲率

　　B.利率

　　C.匯率

　　D.存款準(zhǔn)備金率

　　10、個人投資者在商業(yè)銀行購買國債，屬于( )交易行為。

　　A.交易所債券市場

　　B.商業(yè)銀行柜臺市場

　　C.銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.銀行間債券市場

　　11、假設(shè)業(yè)務(wù)發(fā)生前速動比率為 1.5，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金償還應(yīng)付賬款若干后，將會導(dǎo)致流動比率( )，速動比率( )。

　　A.不變，提高

　　B.提高，提高

　　C.提高，不變

　　D.下降，下降

　　12、債券的價格與收益率之間呈( )關(guān)系，但該關(guān)系是( )。

　　A.正相關(guān)，線性的

　　B.負相關(guān)，線性的

　　C.負相關(guān)，非線性的

　　D.正相關(guān)，非線性的

　　13、甲公司 2015 年與 2014 年相比，銷售收入增長 10%，凈利潤增長 8%，總資產(chǎn)增加 12%，總負債增加 9%。則 2015 年與 2014 年相比，下列敘述錯誤的是( )。

　　A.凈資產(chǎn)收益率提高

　　B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率降低

　　C.銷售利潤率降低

　　D.資產(chǎn)收益率降低

　　14、X 債券的市場價格為 98 元，面值為 100 元，期限為 10 年;Y 債券市場價格為 90 元，面值為 100元，期限為 2 年，以下說法正確的是( )。1

　　A. 在其他因素相同的情況下，Y 債券的當(dāng)期收益率與其市場價格同向變動

　　B. 與 X 相比，Y 債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率

　　C. 與 Y 相比，X 債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率

　　D. X 債券的當(dāng)期收益率變動預(yù)示著其到期收益率的反向變動

　　15、關(guān)于不同基金的風(fēng)險與收益，以下說法正確的是( )。

　　A. 股票型基金的平均收益高于債券型基金，原因是因為基金經(jīng)理的投資管理能力

　　B. 貨幣基金主要投資于貨幣市場，與債券基金相比風(fēng)險更低，收益也更高

　　C. 系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從四個方面入手：計算絕對收益、計算風(fēng)險調(diào)整后收益、計算相對回報、 進行業(yè)績歸因

　　D. 規(guī)模較大的基金的平均成本更低，并且可以有效地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　16、關(guān)于配股權(quán)的估值，以下說法正確的是( )。

　　A. 因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股權(quán)日起到配股確認日止，如果收盤價高于配股價，按零進行估 值

　　B. 因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股權(quán)日起到配股確認日止，如果收盤價高于配股價，以收盤價和 配股價孰低進行估值

　　C. 因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股權(quán)日起到配股確認日止，如果收盤價高于配股價，按收盤價高 于配股價的差額估值

　　D. 因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股權(quán)日起到配股確認日止，如果收盤價低于配股價，按收盤價低 于配股價的差額估值

　　17、A 基金的基金總資產(chǎn)為 40 億元，總負債為 10 億元，發(fā)行在外的基金總份數(shù)為 20 億份，則該基金的基金份額凈值為( )。

　　A.2.5 元 B.2 元

　　C.1 元 D.1.5 元

　　18、我國證券投資基金的交易費用中，由證券公司向基金收取的是( )。

　　A.證管費 B.印花稅

　　C.交易傭金 D.經(jīng)手費

　　19、對于 10，12，9，8，5，6，20，25，30，13 這樣一組數(shù)據(jù)，其中位數(shù)為( )。

　　A.6 B.12

　　C.10 D.11