11、下列制度中為銀行間債券市場的交易制度的是( )。

　　A. 公開市場一級交易商制度、基本管理制度、結(jié)算代理制度

　　B. 基本管理制度、做市商制度、結(jié)算代理制度

　　C. 公開市場一級交易商制度、做市商制度、基本管理制度

　　D. 公開市場一級交易商制度、做市商制度、結(jié)算代理制度

　　12、關(guān)于存托憑證，以下表述中錯誤的是( )。

　　A. 存托憑證可以擴大市場容量，增強發(fā)行人的籌資能力

　　B. 存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證

　　C. 存托憑證可以幫助投資者規(guī)避跨國投資的風(fēng)險

　　D. 目前中國投資者還不能投資于境外市場的存托憑證

　　13、預(yù)測公司前景中適用的“自上而下”層次分析法是指( )。

　　A.個股--行業(yè)--宏觀

　　B.宏觀--個股--行業(yè)

　　C.行業(yè)--宏觀--個股

　　D.宏觀--行業(yè)--個股

　　14、IPO 是指( )。

　　A.股票發(fā)行后上市交易

　　B.上市申請通過保薦人審核

　　C.首次公開發(fā)行

　　D.上市申請通過發(fā)審委審核

　　15、基金管理人和基金托管人在計算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時，應(yīng)該采取的處理方式是( )。

　　A. 暫停公布凈值，直到相關(guān)各方達(dá)成一致

　　B. 按照基金估值工作小組的計算結(jié)果對外予以公布

　　C. 托管人有義務(wù)要求管理人做出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見

　　D. 按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的計算結(jié)果對外予以公布

　　16、一個 60 歲的投資者當(dāng)前有 70 萬元現(xiàn)金，測評結(jié)果顯示他屬于風(fēng)險厭惡型投資者，不適合進(jìn)入他的投資組合的金融產(chǎn)品是( )。

　　A.貨幣基金

　　B.股票型基金

　　C.債券基金

　　D.保本基金

　　17、已知某基金的 5 年間的每年收益率分別為：3%，3%，-3%，4%，3%;市場無風(fēng)險收益率恒定為3%。那么該基金的下行風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)差最接近( )。

　　A.3.05% B.6.08%

　　C.2.80% D.5.60%

　　18、如果一個投資組合的收益率為 2%，其基準(zhǔn)組合收益率為 2.2%，則跟蹤偏離度是( )。

　　A.0.2% B.10%

　　C.-10% D.-0.2%

　　19、由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營目標(biāo)就是最大化股東財富，因而衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率 是( )。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債率

　　B.銷售利潤率

　　C.資產(chǎn)收益率

　　D.凈資產(chǎn)收益率

　　20、證券 A 和證券 B 的收益率分布關(guān)系如下圖所示。在以下說法中，錯誤的是( )。

　　A. 證券 A 與證券 B 的相關(guān)系數(shù)小于 1

　　B. 證券 A 與證券 B 的相關(guān)系數(shù)大于證券 B 與證券 A 的相關(guān)系數(shù)

　　C. 當(dāng)證券 A 上漲時，證券 B 上漲的可能性比較大

　　D. 證券 A 與證券 B 的收益率是正相關(guān)的