16、 關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法正確的是( )。

　　A.登記部門對私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證

　　B.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理

　　C.私募基金管理人申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動(dòng)告知登記部門

　　D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記

　　參考答案：A

　　17、 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作( )。

　　A.養(yǎng)老金產(chǎn)品

　　B.信托產(chǎn)品

　　C.非公開募集基金

　　D.公開募集基金

　　參考答案：C

　　18、 關(guān)于混合型基金，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.混合型基金會(huì)根據(jù)市場狀況對股票和債券的投資比例進(jìn)行調(diào)整

　　B.混合型基金的股票配置不得低于80%

　　C.混合型基金的預(yù)期收益一般高于債券基金

　　D.為投資者提供了一種分散投資的工具

　　參考答案：B

　　19.基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是()。

　　I公司重大關(guān)聯(lián)交易

　　II基金重大關(guān)聯(lián)交易

　　III公司審計(jì)事務(wù)

　　Ⅳ基金審計(jì)事務(wù)

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、 II、III

　　答案：A

　　20.關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是()

　　A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平/公信/公正”的三公原則

　　B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

　　C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

　　D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進(jìn)行干預(yù)

　　答案：C

　　21、 非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。

　　A.次2個(gè)交易日

　　B.當(dāng)日

　　C.次1個(gè)交易日

　　D.下一個(gè)節(jié)假日前

　　參考答案：C

　　22、 確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是( )。

　　A.基金信息披露

　　B.基金的投資

　　C.基金份額登記

　　D.基金的收益分配

　　參考答案：C

　　23、 商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向( )進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國銀保監(jiān)會(huì)

　　D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　24、 關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)

　　B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

　　C.基金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

　　D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任

　　參考答案：A

　　25、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為()。

　　A.基金合同生效公告發(fā)布之日

　　B.投資人繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)之日

　　C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日

　　D.基金募集結(jié)束日

　　參考答案：C

　　26、 下列基金公司基金銷售活動(dòng)中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個(gè)人客戶

　　B.基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶

　　C.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品

　　D.基金公司自主開發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)

　　參考答案：C

　　27、 封閉式基金一般至少( )披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.每月

　　B.每周

　　C.每季

　　D.每日

　　參考答案：B

　　28、 關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn),以下表述正確的是( )

　　A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

　　B.基金相對股票風(fēng)險(xiǎn)更高

　　C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對象

　　D.基金相對債券風(fēng)險(xiǎn)更低

　　參考答案：C

　　29、 基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括( )

　　A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

　　B.確�；�金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)

　　D.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營, 規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想

　　參考答案：C

　　30、 關(guān)于內(nèi)幕信息，以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.非內(nèi)部人傳遞的對市場價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息

　　B.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息

　　C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格

　　D.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息

　　參考答案：A