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2020年基金從業(yè)資格證考試《基金法律法規(guī)》備考訓(xùn)練（二）

來源：華課網(wǎng)校 [2019年12月23日] 【大中小】

　　1()是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A內(nèi)部控制

　　B外部控制

　　C直接控制

　　D間接控制

　　解析：正確答案”A“，暫無解析

　　2開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A每日

　　B每周

　　C每月

　　D每季度

　　解析：正確答案”A“，開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說明書。

　　3關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說法，正確的是()。

　　A沒有投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B只適合長(zhǎng)期投資

　　C只適合短期投資

　　D既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資

　　解析：正確答案”C“，貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。但要注意的是，貨幣市場(chǎng)基金的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

　　4在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是()。

　　A律師事務(wù)所

　　B基金托管人

　　C基金代理銷售機(jī)構(gòu)

　　D會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　解析：正確答案”B“，基金托管人在基金運(yùn)作中的重要作用之一就是對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益。

　　5一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無法事先預(yù)見的是()。

　　A臨時(shí)信息披露

　　B基金募集信息披露

　　C基金份額上市交易公告書

　　D基金季度報(bào)告

　　解析：正確答案”A“，基金臨時(shí)信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場(chǎng)上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對(duì)外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告。它是不能提前預(yù)見披露時(shí)間的。

　　6甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用,那么甲的行為不符合()規(guī)范的要求。

　　A廉潔公正

　　B忠誠敬業(yè)

　　C保守秘密

　　D客戶資料

　　解析：正確答案”A“，

　　7基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

　　A理事會(huì)

　　B股東大會(huì)

　　C監(jiān)事會(huì)

　　D會(huì)員大會(huì)

　　解析：正確答案”D“，基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。